為少數VIP客戶牽專線下單,又沒作好資安管控,三券商遭重罰。金管會4日宣布,康和證券、永豐金證券及國泰證券,因提供特定人Co-Lo(證交所主機共置)系統服務,又沒有作好資安控管,各處「警告」處份,且各罰144萬元罰鍰。

另外元富證券亦有提供特定人量身訂作的系統服務,且共置主機與證交所連線未能建立防火牆,但違失情節較前三家券商輕微,因此給予「糾正」,罰鍰72萬元。

再者是富邦證券、日盛證券是在共置主機亦有未建立防火牆等缺失,各給予糾正及各罰24萬元;華南永昌證、群益金鼎證、凱基證及元大證亦有防火牆進出紀錄及備份未保存三年的缺失,各予糾正。

即共有十家券商被懲處,但六家券商被罰鍰共552萬元,但康和證、永豐金證及國泰證情節最嚴重,被處「警告」,財務業務將受限制,包括最近三個月內不得申請增加業務種類或營業項目、不得申請增設分支機構、不得申請轉投資相關事業、不得申請辦理現增或募集公司債、不得擔任ETF流動量提供者、不得發行指數投資證券(ETN)等。

證期局副局長郭佳君表示,康和證券是在辦理主機共置服務,有為特定人提供Co-Lo系統服務,且未完整留存投資人委託時間紀錄、對交易主機內含程式與數量無法具體掌控、資訊廠商得自遠端連線至交易主機等缺失。

永豐金證券是辦理主機共置服務有為特定人提供Co-Lo系統服務,且未完整保留投資人委託時間紀錄、資訊廠商得遠端登入進行開發及維護等缺失。

國泰證券辦理主機共置服務有為特定人提供Co-Lo系統服務,且將客戶開發的交易軟體放置在主機共置的系統主機上,及未留存客戶委託紀錄等缺失。

(工商 )

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