前鼎富證券周姓董事,受託為陳姓富商代操股票,卻未經陳同意,擅自賣光股票,將上億股款匯至自己帳戶,事後陳急需用錢,要求周結清,才發現周竟在股價低檔時擅自賣股票,認為損失近2000萬差額,憤而提告。台北地檢署依違反《證券投資信託及顧問法》、《刑法》偽造文書、背信罪起訴周男。

起訴指出,周、陳自2008年即合夥投資股票,雖然虧損,但陳因往來兩岸工作,無睱他顧,認為周是證券公司董事,具有專業,另委請周代操股票,先後於2008至2011年匯款4400多萬、2013至2014年匯款1.8億,指示周投資譜瑞KY、佳邦股票,周因而獲取1300多萬報酬。

2015年因陳、周有鉅額資金往來,被國稅局盯上函詢周,周即使用陳男特定證券帳戶交易股票,但周因缺錢花用,在未獲陳同意下,自2016年1月至2月間,將陳男指示買進的536張譜瑞KY股票全數賣光,將股款、證券商拆讓退款共1億932萬多元轉匯自己帳戶。

周為掩飾賣股行逕,製作不實損益表,寄送電子郵件告知陳,後來陳因家中突遭變故,急需用錢,於2017年8月指示周將損益表上記載現股全部賣出,周即將200張佳邦賣出,將股款及股息共596萬多元匯給陳。

至於譜瑞KY股票部分,陳估算可得款8040萬多元,但周僅於2017年10月間陸續匯給陳5540萬多元,但差額1998萬多元,周則拒絕交付,陳終止雙方委任關係,並在券商VIP室協商,周才坦承私自賣出譜瑞KY,並將款項挪用己用,陳進而發現周是在股價低檔時賣股,憤而提告。

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