保險局前三季對保險業裁罰件數53件、年減5件,罰款金額6070萬元,較去年同期9620億元減少達3550萬元或36.9%。銀行局前三季對銀行業裁罰件數14件、年增4件,但罰鍰金額9088萬元,則較去年同期9289萬元減少201萬元或2.16%。

而證期局前三季對證券期貨業及上市櫃公司合計裁罰件數168件、年減44件,罰鍰金額4790萬元,較去年同期7079萬元減少達2289萬元或32.34%。

其中,證券期貨業前三季裁罰件數25件、年減達24件,裁罰金額1816萬元,較去年同期3344萬元減少達1528萬元或45.69%。上市櫃公司裁罰件數143件、年減達20件,裁罰金額2974萬元,較去年同期3735萬元減少761萬元或20.37%。

銀行局及保險局今年裁罰金額最高案件皆為開發金,主因大股東辜仲瑩干政等內控缺失,分別重罰開發金2000萬元及旗下中壽600萬元。證期局裁罰金額最高案件則為瀚亞投信裁罰400萬元,主因前投資長涉用人頭炒股、且有「先畫靶再射箭」等違規行為。

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