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以下是含有依違反證交法的搜尋結果,共32

  • 《金融》創投子公司投資爆虧,德信證挨罰240萬元、懲處8人

    《金融》創投子公司投資爆虧,德信證挨罰240萬元、懲處8人

    德信證券子公司德信創投對獨身貴族集團投資爆虧,金管會認為明顯督導不周、且自營投資未落實內控制度,依違反證交法相關規定裁罰240萬元、停職8名員工,並解職前董事長林冠百、前董事吳昌陽,3年內不得重返金融圈,為15年來首見證券業董事長遭解職。

  • 涉和椿炒股案 股市聞人「財隆林」被訴

    涉和椿炒股案 股市聞人「財隆林」被訴

    股市聞人「財隆林」、「國際大通投顧」董事長林進隆被控結合股市作手徐炳清組成炒股集團,於2017年炒作上櫃企業和椿科技股價,不法獲利5、6000萬元,台北地檢署今依違反證交法起訴林、徐及炒股集團成員、丙墊金主共10人。

  • 提供帳戶買賣未上市股票 超商店長被起訴

    30多歲的超商夏姓店長,因涉嫌提供帳戶給從事買賣未上市櫃股票、綽號「小王哥」的男子收受股款,調查局懷疑夏就是「小王哥」,將夏送辦。夏供稱,「小王哥」每次領款,他可獲2000元報酬,但否認是「小王哥」本尊,台北地檢署雖無證據證明夏是「小王哥」,但認定夏男是幫助犯,今依違反《證交法》起訴夏男。

  • 101前董座林鴻明掏空金尚昌 更一審刑期更重

    101前董座林鴻明掏空金尚昌 更一審刑期更重

    前台北101董事長林鴻明,被控掏空股票上市的金尚昌開發公司不法獲利逾19億元,台北地院將他判刑9年半,高院更一審斥責他犯後未思己過、飾詞卸責,呈現相當之惡性,自不容輕縱,將他依違反證交法加重改判10年。全案可上訴。 \n \n宏國集團副董林鴻明是原名「林三號」的金尚昌公司實際負責人,早年陸續收購家族成員所有的淡水鎮水仙段、米蘭段多筆土地。1998年間,金尚昌以淡水鎮的69筆土地,向同屬宏國集團的中聯信託貸款18億多元,後來宏國集團爆發財務風暴,這些貸款被中聯信託列呆帳。 \n \n林鴻明被控找宏國副總、中聯信託董事林南聰,委託白天鵝建設出面向中聯信託標下金尚昌不良債權,規避關係人交易;白天鵝以12億買下淡水鎮水仙段大批土地、建造執照、興建權利。 \n \n同時間林鴻明涉嫌出資100萬元,找友人劉淑芳成立啟揚資產管理公司,白天鵝就以12億多元將不良債權轉賣啟揚;啟揚再找大隱建設合作開發水仙段興建「淡水藍海」豪宅,讓林鴻明獲利10億多元,掏空金尚昌。 \n \n台北地院認為林鴻明借用他人名義設立資產公司,用以物抵償取得不良債權設定抵押的土地,合建後牟取暴利,將他判刑9年6月,高院更一審加重改判10年、未繳還的犯罪所得4億9746萬元沒收。 \n \n

  • 電動車廠前董座落難!被解職後...帝寶豪宅再爆被法拍

    電動車廠前董座落難!被解職後...帝寶豪宅再爆被法拍

    台北市指標豪宅「宏盛帝寶」出現第三戶法拍屋!根據司法院最新公告,該戶債務人為翔明投資董事長伍蔣清明,也是電動車大廠必翔實業前任董事長,其前夫則是必翔創辦人伍必翔,根據法拍筆錄,該戶也是他們過往的住所。 \n必翔股價自2014年5月間至2015年底,有多個區段出現異常交易,股價從最低的每股30元一路炒作至最高的每股74元,該公司創辦人伍必翔、時任董事長伍蔣清明夫妻檔,被控結合市場派操縱股價,伍蔣清明認罪後,被依違反證交法起訴,隨後更遭董事會解職,並與伍必翔在去年辦理離婚。 \n綜合媒體報導,伍蔣清明名下帝寶豪宅將於8月15日法拍,1拍底價8.7億元,該物件位於A棟2樓,權狀坪數約284.87坪(包含4車位),拆算每坪底價逼近380萬元,創該豪宅法拍總價、每坪底價最高紀錄。 \n根據寬頻房訊調查,帝寶歷年來有三戶法拍紀錄,其中一戶由知名投資客「劉媽媽」劉月釵以206萬元標得、一戶去年以每坪188.9萬元脫標,第三戶即為伍蔣清明名下房產,該戶拍賣原因是給付票款強制執行,推測是跳票被債權人申請法拍。 \n房仲業者表示,目前帝寶平均行情每坪約260萬元,拍賣戶底價一坪380萬元偏離行情,一拍不太可能拍出,推測要等到三拍打6.4折以後,才可能吸引買方出手。 \n從小S家族捲入的「胖達人事件」、名媛李珍妮「認女風波」到必翔捲入內線案,帝寶住戶似乎風波不斷,風水專家蔡上機分析,該豪宅社區緊鄰建國高架橋,算是「攔腰煞」格局,會有讓人措手不及的突發災難發生。 \n \n \n

  • 《金融》跟風買賣大同股票,永豐金證總座遭2度停職

    《金融》跟風買賣大同股票,永豐金證總座遭2度停職

    永豐金證券總經理葉黃杞涉嫌以職務之便,去年「跟風」融資授信客戶買賣大同股票達1.6億元,顯示內控規範及管理存有多項疏失,遭金管會依違反證交法對永豐金證券予以警告處分,5項業務遭限3個月,並勒令葉黃杞停職5個月。 \n \n而葉黃杞因永豐金證券接連涉及輝山乳業股票融資踩雷、陸資違規炒作大同股票等案,去年6月19日已遭金管會勒令停職1個月,此次再遭金管會勒令停職5個月,成為首位1年內遭金管會停職2次的證券總經理。 \n \n證期局副局長張振山指出,總經理擁有對客戶融資授信的權責,可在核定過程中知悉客戶股票買賣狀況。證交所去年對永豐金證券進行一般例行查核時,發現葉黃杞去年在知悉授信戶股票交易動向後,跟進授信戶大同股票達1.6億元,已有利益衝突問題。 \n \n此外,永豐金證券訂定的「內部人員交易管理細則」中,對於內部人買賣股票規定竟未納入董監事與經理人員,違反與證交所「證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法」相關規定。 \n \n同時,永豐金證券並未落實執行「分層負責管理辦法」及內部人員交易控管檢查等內部控制制度,及對子公司亞洲永豐金證券辦理授信風險控制作業的監督管理不足,顯示永豐金證券的內控制度與管理均有多項缺失。 \n \n金管會依違反證交法規定,對永豐金證券予以警告處分。永豐金證券在3個月內,將無法申請增加業務種類或營業項目、增設分支機構,轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業,辦理現金增資或募集公司債、擔任ETF流動量提供者等5項業務。

  •  2年監守自盜450公斤黃金 光洋科最狂3人組遭訴

    2年監守自盜450公斤黃金 光洋科最狂3人組遭訴

    (18:30 補充案情說明)全球硬碟靶材大廠光洋科技負責貴金屬實體交易的員工許玳毓等3人,涉嫌以境外紙上公司向光洋科低買高賣黃金獲利,還侵占450公斤黃金,導致光洋科被令停止交易,合計損失高達新台幣5億多元。台南地檢署歷經近2年偵查,15日將許玳毓等3人依違反證交法等罪嫌起訴。 \n \n 檢方指出,39歲的許玳毓除涉嫌侵占光洋科黃金1605萬多美元,並導致光洋科衍生性交易被銀行強制平倉損失429萬多美元,但事後也匯款賠償光洋科平倉損失259萬多美元,合計光洋科損失約1775萬美元;許女還另涉違反證交法獲不法利益149.6萬美元。 \n \n 未婚、擁有國外碩士學位的光洋科貴金屬管理中心實體交易課長許玳毓,以及已婚的衍生交易課副理40歲陳力凡是地下情侶,2人涉嫌虛設5家境外紙上公司,先與光洋科成立龐大訂價單,導致光洋科依避險機制與銀行進行反向的衍生性避險交易訂價單,再待市場行情走勢及光洋科有實際貴金屬進貨需求時,挑選對自己有利的訂價單藉此獲利。 \n \n 檢方查出,許、陳等人的作案手法多元,有以紙上公司名義先用低價向真實供應商買入黃金後,再墊高價格出售給光洋科;有將光洋科生產的貴金屬先以低價出售給紙上公司,再由光洋科向另家紙上公司高價買回;也有紙上公司假裝高價出售給光洋科後,光洋科再低價賣給另家紙上公司等。 \n \n 許女等人就利用不同境外紙上公司與光洋科之間的買進、賣出訂價單,以無實體交易、低買高賣、左手賣右手等方式,賺取不法利益達59萬多美元。 \n \n 後因市場走勢逆轉,許女對多張不利訂單不僅一再展延履約期限,最後更無力履約被迫取消交易。光洋科董事長陳李賀發現有異,除強力要求履約外,更取消許女全部交易授權,造成對方出現資金缺口。 \n \n 許女因此與陳力凡共謀,在不通知客戶她已被取消交易授權下,以「預售交易」假裝「現貨交易」的方式,繼續以光洋科的名義與銀行進行黃金交易,並利用交貨的時間差,陸續侵占光洋科450公斤黃金,價值1650萬多美元。此案曝光後,除造成光洋科被勒令停止交易,該公司的衍生性交易更被往來銀行強制平倉。 \n \n 南檢於2016年間接獲光洋科提告時,許女自知難以卸責也向台中地檢署自首,檢方除聲押陳某獲准外,許女也被法官諭令100萬元交保,並查出另名資深管理師38歲陳靜玫曾經協助處理部分交易業務,但因陳女自白犯行深具悔意,檢方也建請諭知緩刑。

  • 張平沼涉挪用金鼎證2.5億 一審判無罪

    台灣商業總會理事長、金鼎證券創辦人張平沼,因涉結構債案遭判刑,但他當年為鞏固金鼎證經營權,找姪子張國安、外甥女林瑞足以競遠、匯普公司假借增加結構債RS交易金額名義,挪用金鼎證2億5000萬元被依違反證交法起訴,台北地院審理3年今(11)日宣判,合議庭認3人犯罪事證不足,全部無罪。可上訴。 \n \n張平沼、陳淑珠夫婦被控處理金鼎投信近86億元結構債時,規避應承受的1億多元損失,將虧損轉嫁到旗下金鼎證券;2013年7月,高院依違反證交法將張判刑7年6月、陳判刑8年6月,案經上訴最高法院,前年11月發回高院更審。 \n \n本案為結構債案後續案情,因法官審理認定張平沼挪用2億5000萬元,涉及犯罪行為,但檢察官並未起訴,依職權向檢方告發,台北地檢署查緝黑金專組檢察官2014年依違反證交法罪嫌起訴張平沼3人。 \n \n檢方當初指控,2005年4月開發金控欲併購金鼎證券,張平沼夫婦為求反制,主導金鼎證董事會決議通過與環華、第一、遠東證合併案,開發金控得知後,加碼購進環華證3公司股份,最後金鼎與第一完成合併。 \n \n張平沼夫婦為鞏固金鼎證經營權,除由張平沼親自與開發金周旋,多次在媒體表達強硬反對立場,張得知開發金欲以子公司中華開發工銀旗下之中瑞創投,積極向第一證股東購買股票,除指揮員工透過媒體廣告、民眾耳語或電話詢問方式以每股13.9元價格向第一證股東洽購外,並計劃由張國安掛名、林瑞足實際負責業務的聯昇投資購買第一證股票。 \n \n檢方認為,張平沼將金鼎證部分債券移至家族投資的競遠、匯普公司,卻未告知金鼎證,假借競遠、匯普增加結構債RS(債券附買回)交易名義挪用2億5000萬元購買第一證股票,直到隔年8月被金管會金檢發現,張平沼等人才將資金陸續歸還金鼎證。

  • 「印股票 騙鈔票」詐1.6億 天擎生技負責人被訴

    天擎生技負責人侯君鑑,明知公司營運不佳,且銷售的紫杉醇藥證已過期,竟對外吹噓取得萃取關鍵技術,印製不實投資評估報告,誆稱經營團隊包括國策顧問,獲利可期,以「印股票,換鈔票」手法販售天擎股票,詐騙投資人1.6億。台北地檢署今依違反證交法、公司法起訴侯男。 \n \n起訴書指出,資本額2000萬的天擎公司,並無專業研發人員,原銷售的紫杉醇藥品許可證早已過期,2013年還虧損167萬,2013年5月,侯男先向金主調借6000萬虛偽增資後,印製1.5萬張股票,打算對外販售牟利。 \n \n侯先在媒體上宣稱天擎與美國、上海研發出紫杉醇唯一的枝葉純天然萃取技術,即將打破多年來美商獨大的市場,預計取得台灣、大陸藥證字號,取得健保給付,並且稱天擎預計2015年上櫃,預估2016年每股盈餘EPS為11元。 \n \n侯還在公司官網上吹噓其經營團隊有藥師聯合會理事長、國策顧問,在北市基隆路設有研發中心,並印製不實投資評估報告書,透過盤商以每股22.5元至68元價格,販售未上市的天擎股票,詐騙投資人1億6250萬1970元。

  • 《金融》涉樂陞可轉債承銷違規,康和證董座遭停職半年

    《金融》涉樂陞可轉債承銷違規,康和證董座遭停職半年

    康和證因辦理樂陞2檔可轉債承銷配售違規,去年底已遭金管會處分,但金管會指出,康和證董事長葉公亮雖聲稱不知情,但檢調認定葉全程知情、並列入起訴名單,故依違反證交法規定,命令康和證暫停葉公亮董事長職務6個月,為二度遭到停職處分。 \n \n樂陞去年發行2檔可轉債,辦理承銷配售的康和證有配合公司要求辦理詢價圈購配售等情事,因違反證交法、證券商管理規則,去年底遭金管會勒令停止承銷詢圈配售業務3個月,呂姓副總及林姓業務員停止業務各6個月及1年。 \n \n證期局副局長張振山指出,康和證董事長葉公亮當時表示對此違規並不知情,當時亦無明確事證,故並未處分葉公亮。但檢調起訴書中明確指出,葉公亮對此樂陞可轉債違規配售一事全程知情,故依此追加處分,命令康和證暫停葉公亮董事長職務6個月。 \n \n不過,葉公亮2010年任職富邦證券董事長時,即因違規轉介客戶至富邦證香港子公司開戶,遭金管會勒令停職9個月,此次為二度遭停職。張振山表示,法理上在遭處分停職屆滿後,並未限制不可回鍋任職,但實務上券商很少再回聘,因此葉公亮的狀況算相當少見。 \n \n證期局官員指出,葉公亮在2011年5月底停職處分期滿後離開證券業,2015年7月才又現身出任康和證董事長。在過往案例中,僅前金鼎證董事長張元銘曾連遭3度停職處分,且每次期間均達1年,隨後因金鼎證被群益證收購,張元銘未再重回證券業。

  • 《金融》違規用兒子帳戶交易,合庫證前董座遭罰

    《金融》違規用兒子帳戶交易,合庫證前董座遭罰

    金管會表示,合庫證前董事長謝昌俤違規使用兒子帳戶買賣股票,遭人檢舉後經查屬實,命令合庫證暫停謝昌俤執行業務5個月。雖然謝昌俤已在2月退休,但金管會表示遭罰記錄仍會註記,未來謝昌俤若重回金融圈仍會受到影響。 \n \n證期局指出,證券從業人員若進行股票交易設有專戶控管規定,謝昌俤只能在合庫證開立個人帳戶下單交易。但謝昌俤可能不想讓公司掌控交易狀況,違規使用兒子帳戶買賣股票,時間長達1年3個月,交易總金額達4700萬元。 \n \n此外,證期局也發現,合庫金楊姓前內稽主管因交易涉及歸入權,為規避規定而選擇將股票部分移轉給第三人,與潘姓前業務員配合以不實理由向證交所申請更正帳號,違反內控相關規定。 \n \n金管會表示,由於上述違規屬實,依證交法規定對合庫證予以警告處分,並命令合庫證暫停謝昌俤、楊姓主管及潘姓業務員執行業務5個月、4個月及2個月。官員表示,3人遭罰紀錄會一直留存,即使謝昌俤已退休,未來若重回金融圈仍會受到影響。 \n \n

  • 《金融》承銷樂陞可轉債違規,康和證配售業務遭停業3月

    樂陞公開收購破局,金管會持續調查相關金融機構職責,指出康和證(6016)今年辦理樂陞2檔可轉債承銷配售時,有違反證交法、證券商管理規則等情事,依證交法規定勒令停止承銷詢圈配售業務3個月,呂姓副總及林姓業務員停止業務各6個月及1年。 \n \n金管會表示,康和證今年辦理樂陞2檔可轉債承銷配售案時,有配合樂陞辦理詢價圈購配售,並將配售客戶名單提供給遠東銀行進行可轉債資產交換等情事,此舉違反證交法、證券商管理規則及券商負責人與業務人員管理規則等規定。 \n \n證期局官員說明,樂陞今年4、5月發行2檔可轉換債時,前董事長許金龍與康和證業務人員洽談,表示可轉債後的拆解業務要由遠東銀辦理,遠東銀的某行員會聯絡後續作業。而樂陞可轉債找不到配合拆解的客戶時,康和證也協助樂陞找到願意配合拆解的人頭戶。 \n \n證期局副局長周惠美指出,現行法規要求券商配售需以公平合理方式辦理,康和證配合樂陞要求已違反規定。因此,勒令康和證券自明年1月16日起停止承銷詢圈配售業務3個月,涉案的呂姓副總及林姓業務員,則暫停執行業務各6個月及1年。 \n \n證期局官員指出,康和證在業務缺失尚未改善前,原則上1年內不得申請新產品及業務、不得增設新分支機構、不能申請轉投資、現金增資及發行公司債,其中以不得增設申請新產品、業務及進行轉投資影響較大。

  • 涉內線交易 德安開發負責人獲緩刑

    德安開發等負責人黃春發,被控藉某公司發布重訊前買進股票,不法獲利新台幣53萬;台北地方法院審結,依違反證交法判黃有期徒刑1年10月、緩刑3年,另向公庫捐款100萬元、可上訴。1051214 \n

  • 《金融》設信託帳戶未即時公告,興航林明昇挨罰240萬元

    復興航空(6702)再遭主管機關挨罰!金管會指出,興航上月17日設立2信託專戶、完成12億元資金移轉,但直至22日停飛當天才公告部分資產交付信託,且未敘明目的與內容,違反證交法規定情節重大,依法對負責人林明昇開罰240萬元。 \n \n興航由於11月21日重訊資訊揭露不完善,且未依證交所要求召開記者會說明,遭證交所重罰150萬元,後續再因3項相關媒體資訊未按規定於時限內澄清,二度開罰23萬元。若加計此次證期局對林明昇個人開罰240萬元,因停飛遭裁罰的總金額已累計達413萬元。 \n \n證期局指出,興航11月17日以「消費者退票退款」及「員工薪資、資遣費及退休金等」為信託目的,簽署2份各6億元的金錢信託契約,並完成資金移轉。此事對股東權益影響甚鉅,但興航遲至22日才對外公告,且重訊未敘明信託目的與內容,違規情節重大。 \n \n證期局副局長張振山日前已指出,只要是可能影響股東權益、股價的重大事件,不一定要經董事會通過才能對外公告。由於簽署信託契約是由興航負責人林明昇負責,因此此次依違反證交法相關規定,對林明昇個人處以240萬元罰鍰。

  • 兆豐銀案 蔡友才王起梆羈押禁見

    台北地檢署偵辦兆豐銀案,昨天約談兆豐金前董座蔡友才、前主任秘書王起梆,檢方訊後依涉違反證交法,向法院聲請羈押禁見。北院昨晚9時召開羈押庭,今晨5時裁定兩人羈押禁見。1051005 \n

  • 涉掏空 北儒精密董事長曾盛烘等8人起訴

    (16:42 更新內文)經營觸控面板的「北儒精密公司」總資本額13億2700萬,董事長曾盛烘、管理部經理杜建益被控自2013年4月底起,以虛偽交易掏空公司資產達1億8500餘萬元,台南市地檢署今天依違反證交法等罪嫌起訴曾、杜等8名被告。 \n \n北儒公司在南科園區內經營觸控面板、太陽能電池及LED磊晶等設備製造,2011年年底登錄為興櫃公司,64歲的曾盛烘原是總經理,2013年升為董事長,竟與44歲的管理部經裡杜建益合作,勾結下游5家配合的公司共12個處所,以「循環交易、進銷折讓或浮增金額」等方式開立發票進行虛偽交易,掏空公司資產近2億元。 \n \n北儒掏空案嚴重影響股東權益,調查局早已暗中介入調查,今年2月檢、警、調三方兵分多路搜索,帶回曾、杜等多人。當時曾、杜兩人皆否認犯行,檢方以兩人罪嫌重大且有逃亡、串證之虞,提出聲押獲准,其餘皆獲交保。 \n \n南檢認為,曾、杜兩位公司負責人,不思正派經營,卻以虛偽交易非法手段侵害企業資產及股東權益,6日決定依照違反證券交易法,將曾、杜與員工等8名被告起訴。 \n \n檢方並依刑法7月1日上路的沒收新制,建請法院對曾、杜與第三人林姓、王姓的犯罪所得扣押相關財產,保全追徵權益。

  • 浩鼎大股東賣股未申報 櫃買:將開罰

    浩鼎風暴越滾越大,浩鼎坦承財務處經理張穗芬幫大股東英屬維京群島商Alpha Corp.賣股但未依規定申報,並公開道歉。 \n 櫃買中心表示,大股東賣股未申報已違反證交法,將處行政罰鍰。 \n 櫃買中心總經理李啟賢表示,目前還在進一步瞭解浩鼎漏報的實際情形,按照證券交易法,如果每次賣股超過10張未在事前申報,是違反證券交易法第 22條之2第一項規定,將依據證券交易法第 178條第一項第一款處行政罰鍰,罰鍰金額在24萬到240萬間。 \n 另外,事後申報的規定,在每個月初必需申報上個月底的持股餘額,如果沒有申報或申報錯誤即違反證交法第25條,罰鍰金額同樣是24萬到240萬元。 \n 李啟賢表示,浩鼎整起事件總計要處多少罰鍰,裁量權在證期局,將交由證期局裁量處置。 \n 台灣浩鼎今天確認,財務處經理張穗芬協助大股東英屬維京群島商Alpha Corp.賣股票買賣,卻未依規定向主管機關申報,公司發聲明道歉外,也強調將「做出必要處分」。1050420 \n

  • 前亞化董座葉斯應違反證交法判刑五年 今入監服刑

    前亞化董座葉斯應違反證交法判刑五年 今入監服刑

    亞洲化學前董事長葉斯應,被控為了保住經營權,利用興建光電大樓等名義炒作亞化股票,遭最高法院依違反證交法判刑5年定讞,台北地檢署日前對他境管,並傳喚他今天上午入監服刑。葉斯應上午已到北檢報到,北檢訊後發監。

  • 亞化前董座葉斯應炒股 判5年定讞

    上市公司亞洲化學前董事長葉斯應在8年前,為了保住經營權,利用興建光電大樓等名義,挪用公司資產炒作亞化股票,以減緩個人財務窘迫情況,最高法院認為葉男惡性非輕,但考量他罹病並已返還公司部分欠款,今日依違反證交法將他判刑5年確定。

  • 錢借子公司一年未回收 挨罰判撤

     上櫃的鼎創達公司借錢給海外子公司800萬元,超過1年未回收,遭金管會依違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則,罰款24萬元並限1個月內改善。但法院指出,證交法只有「繼續限期令其辦理,至辦理為止」,沒有限期改善的處分,判決金管會處分不明確,撤銷罰單。 \n 鼎創達公司在民國101年2月和102年1月借錢給馬來西亞子公司大霸電子共800萬元,迄103年6月大霸電子沒有還錢,即鼎創達公司超過1年未回收貸款,遭金融監督管理委員會依違反「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」第3條短期融通資金以1年為規定,依證券交易法罰款24萬元並限1個月內改善。 \n 鼎創達公司不服提行政訴訟。鼎創達公司主張,這是母公司與子公司之間資金調度的問題,猶如左口袋和右口袋,並非借錢給其他公司,金管會要求該公司「守法以自傷」不合情理。違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則,要依證券交易法處分,但證交法中沒有「限期改善」這條罰則,金管會的處分不明確,違反「行政處分要有明確性」原則。 \n 金管會反駁,鼎創達公司借錢給馬來西亞子公司大霸電子逾1年未回收是事實,該會基於保障投資人權益,通知鼎創達公司改善此事,函文屬通知性質,不是行政處分。 \n 台北高等行政法院指出,證券交易法對於違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則的處分方式是,「繼續限期令其辦理,屆期仍不辦理者按次處48萬元至480萬元罰款,至辦理為止」,沒有限期改善的處分,認定金管會的處分不明確,日前判決撤銷罰單和處分。本案可上訴。

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