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以下是含有投資人權益的搜尋結果,共214

  • 投信沒管好基金經理人 要罰更重

     投信投顧業皮要繃緊了。由於全民瘋投資加上基金經理人頻出包,金管會11月30日宣布,將修正投信投顧法第111條,裁罰上限由現行新台幣300萬元,拉高到1,500萬元。

  • 皮繃緊!投信沒有管好基金經理人將加重罰

    皮繃緊!投信沒有管好基金經理人將加重罰

    投信投顧業皮要繃緊了。由於全民瘋投資加上基金經理人頻出包,金管會30日宣布,將修正投信投顧法第111條,將裁罰上限由現行新台幣300萬元,拉高到1500萬元,如近年發生的基金經理人疑似配合勞退基金炒股案,其所屬的投信公司就是依111條處罰,未來再出現類似案例,罰鍰可能拉高到五倍。

  • 券商交易系統遭駭 證期局緊盯二點

     元大證券等多家券商交易系統25日遭駭,疑似遭到「撞庫攻擊」,造成客戶自動「被下單」花鉅額買港股。

  • 元大證交易系統爆重大資安事件 金管會要求提報告

    元大證券的證券複委託交易傳出資訊系統異常,大批客戶反映自動「被下單」港股。金管會證實25日已收到元大證券通報資安事件,已要求元大證券務必確保投資人權益,並須盡快提交報告至金管會。

  • 我‧見‧我‧思-如何正確判讀 外資研究報告

     依據主管機關統計外資持股市值表資料顯示,截至2021年9月底全體外資持有台股比重已達41.64%,故外資買賣的舉動受到市場的矚目,而外資證券商發布的研究報告更是動見觀瞻。

  • 九大期信 限期設風管人員

    九大期信 限期設風管人員

     強化期貨信託業者公司治理及風險管理,金管會將預告新法規,要求國內九家期貨信託業者要在2022年底前,設置「適足及適任」的風險管理主管及人員,同時,現行要求期信人員不得代理客戶從事期貨或期貨相關的現貨交易,未來是擴大到非客戶部分,亦不得代為操盤。

  • 9家期信業2022年底前要設風管主管及人員

    強化期貨信託業者公司治理及風險管理,金管會將預告新法規,要求國內9家期貨信託業者要在2022年底前,設置「適足及適任」的風險理主管及人員,同時,現行要求期信人員不得代理客戶從事期貨或期貨相關的現貨交易,未來是擴大到非客戶部分,亦不得代為操盤。

  • 防堵共軍基金 金管會四措施控管

     不要再出現「共軍基金」。金管會4日發布四點措施,第一是要求投信管理基金時,避免投資人權爭議或軍火武器相關標的,注意政治、ESG及投資風險;其次是要求投信公會將「政經風險」列為衡量投資風險之一;三若送審新基金投資策略顯有不當或基於保護公益,金管會將退回或不核准;四是要求境外基金總代理人全面檢視代理的基金,若有投資到軍火武器標的,要加強揭露。

  • 《金融》投信基金投資標的惹議 金管會4招強化監理

    部分投信基金因投資標的包括中國大陸軍火相關企業,引發外界關切及立委批評。對此,金管會除請投信投顧公會督促業者在3個月內出清相關部位外,並公布4大措施,強化投信基金對投資地區政經等風險的評估控管機制及境外基金相關風險揭露措施。

  • 社評/出清共軍基金 庸人自擾

    社評/出清共軍基金 庸人自擾

     金管會證券期貨局在立法委員質詢壓力下,要求基金業者3個月內出脫59間與共軍有關的大陸企業持股。

  • 比特幣現貨ETF 短期內不會放行

     全球首檔比特幣期貨ETF上周風光在美國掛牌,但美國證交會(SEC)主席詹斯勒(Gary Gensler)周一警告,目前加密幣市場對於投資人的保護機制仍然不足,暗示SEC短期內仍無放行比特幣現貨ETF的規畫。

  • 複委託買港創業板股票 設門檻

    複委託買港創業板股票 設門檻

     為防止「股市小白」遭受仙股詐騙,證券業者已達共識對香港創業板的一般投資人訂定相關條件,各業者將分別對外公告及並調整相關資訊系統,預估在年底前全面實施。

  • 觀念平台-SPAC到底是什麼?

     SPAC一詞,自去年起即成為資本市場火熱的議題,且通常伴隨上市公司價值上億、超高估值等新聞。近來,Gogoro更在眾多的資本市場中,選擇以SPAC方式進軍美國。究竟SPAC是什麼?利弊為何?有什麼值得注意之處?

  • 太陽能板認購瘋 立院促納管

    太陽能板認購瘋 立院促納管

     立法院財委會18日通過臨時提案,要求金管會一個月內研議將投資人認購太陽能板納入監管,且評估讓這些綠電產業改發行證券化,如REITs或金融資產證券化等,在公開市場發行及投資,可活絡市場,也能確保投資人權益。

  • 陸房企連環爆 金管會:投信基金曝險5,132億

    陸房企連環爆 金管會:投信基金曝險5,132億

     大陸房產商財務連環爆,金管會緊盯國內金融業是否受衝擊、境內外基金是否踩雷。證期局副局長蔡麗玲5日指出,證期局統計至8月底為止,投信發行的境內基金有335檔投資大陸、金額3,725億元;境外基金則有458檔投資大陸,國人投資比重計算的曝險部位為1,407億元,總計境內外基金對陸曝險達5,132億元。

  • 專家傳真-從嚴把關外國企業跨境上市 保護投資人權益

     全球最具影響力、上市公司市值及交易量最大的紐約證券交易所(NYSE)及納斯達克證券交易所(Nasdaq)數據顯示,2010年底,NYSE有518家外國公司跨境上市,占上市公司總數的22.4%,至2021年6月底,跨境上市公司數雖下滑至461家,但占比增至24.1%;Nasdaq在2010年底有298家外國公司跨境上市,占上市公司總數的11.1%,至2021年6月底則達到686家外國公司,占比達20.4%。

  • 金管會:運用人工智慧 督導上市櫃公司財務

    金管會:運用人工智慧 督導上市櫃公司財務

    金管會表示,金融體系穩健永續發展為經濟成長及國家發展的關鍵。為維護資本市場秩序暨保護投資人權益,金管會已督導周邊單位發展人工智慧(AI)、大數據及流程機器人等技術運用於市場監視及發行面監理。未來將督導其持續優化大數據資料庫、擴大對網路資訊之蒐集分析範圍,並將運用AI至上市櫃公司財務業務監理,以提升預警及偵測能力

  • 國內基金業者 首重公司治理

     關於媒體報導美國公布中國59家軍火工業並列為禁止投資對象,但台灣竟有35檔基金有投資到被美國列為禁止投資對象的中國公司,投信投顧公會13日表示,調查後發現這些基金多屬ETF基金,因被動追蹤的指數含有這些成分股因此才進行投資,但基於公司治理原則,部分投信已出清軍企個股,或與指數編輯公司積極溝通,將盡速出清相關標的。

  • 35檔基金投資到被禁中國公司 投信投顧公會說明了

    35檔基金投資到被禁中國公司 投信投顧公會說明了

    關於媒體報導美國公布中國59家軍火工業並列為禁止投資對象,但台灣竟有35檔基金有投資到被美國列為禁止投資對象的中國公司乙事,投信投顧公會表示,經查有投資到上述被美國列為禁止投資對象中國公司的投信基金,大部份係屬於被動型投資的指數股票型基金(ETF),已有投信公司基於ESG考量,已出清持有的中國軍企個股,也有投信表示將盡速出清這些標的。

  • 學者 籲當沖減稅延五年

     台大會計系教授林世銘在證交所《證券服務》雙月刊中,以「當沖降稅的正面效益」為文指出,健全的資本市場必須投資者與投機者兼而有之,一個流動量不足的市場,很難吸引到國際級投資人。

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