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以下是含有挪用客戶存款的搜尋結果,共24

  • 最貪理專盜客戶2.8億元「住豪宅買保時捷」 判刑結果出爐

    最貪理專盜客戶2.8億元「住豪宅買保時捷」 判刑結果出爐

    前台新銀行理財專員周勵宏,為了彌補自己投資金融商品虧損,A走6名VIP客戶存款共2.83億多元,且住豪宅到酒店尋歡,上個月台灣高等法院依《銀行法》特殊背信罪等罪將他重判12年4月。可上訴。由於他的押期將屆,法官提訊他,他強調不會逃亡請求法官讓他交保,合議庭將評議後作出裁定。

  • 最貪理專盜客戶2.8億元  「住豪宅買保時捷」 二審判更重

    最貪理專盜客戶2.8億元 「住豪宅買保時捷」 二審判更重

    前台新銀行理財專員周勵宏,為了彌補自己投資金融商品虧損,A走6名VIP客戶存款共2.83億多元,且住豪宅到酒店尋歡,一審台北地方法院依《銀行法》特殊背信罪、偽造文書等罪,將他判刑10年6月,二審台灣高等法院加重改判12年4月。可上訴。

  • 行員挪用客戶存款 金管會罰兆豐銀、華銀各400萬

     金管會銀行局2日一口氣宣布兩項裁罰,都是銀行行員監守自盜、內控疏失所致。其中,兆豐銀是有女行員以挪用ATM鈔箱現金及以延遲入帳方式挪用客戶存款逾877萬元、華銀行員則是利用職務之便挪用客戶存款及繳稅款項達236萬元,二家銀行都有內控疏失,分別被銀行局裁罰400萬元,並且要將案例態樣,以去識別化方式傳送至銀行公會網站專區揭露。

  • 女銀行員遇愛情詐騙A走877萬公款 金管會罰兆豐銀400萬

    女銀行員遇愛情詐騙A走877萬公款 金管會罰兆豐銀400萬

    金管會今日針對女行員遭愛情詐騙,盜領客戶資金一案,對兆豐銀進行處分,金管會依據《銀行法》第45條之1第1項及該條授權訂定之《金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法》處兆豐銀400萬元罰鍰。

  • 聲稱怕染疫 最貪理專盼停押被駁

    聲稱怕染疫 最貪理專盼停押被駁

     前銀行理專周勵宏被控挪用6名VIP客戶存款2.83億元,一審遭重判10年6月,在押的周男日前以看守所有確診病例,擔心影響其健康,向台灣高等法院聲請交保停押,但合議庭認為,周涉犯重罪,迄今否認犯行,有必要羈押,而且疫情嚴峻,歐美各國均已朝向與病毒共存,在監所外亦有染疫風險,裁定駁回。

  • 最貪理專盜客戶2.8億元「住豪宅買保時捷」 判刑10年6月

    最貪理專盜客戶2.8億元「住豪宅買保時捷」 判刑10年6月

    前台新銀行理財專員周勵宏,為了彌補自己投資金融商品虧損,A走6名VIP客戶存款共2.83億多元,且住豪宅到酒店尋歡,台北地方法院依《銀行法》特殊背信罪、偽造文書等罪,將他判刑10年6月,犯罪所得美金173萬元、台幣2億多元沒收。可上訴。

  • 華銀恪遵法令 落實公平待客

    華銀恪遵法令 落實公平待客

     金融環境急速變遷,維持客戶信賴,已經是金融業的最重要社會責任,更是華南銀行的利基。華南銀行總機構法令遵循主管黃啟明表示,為了達成金管會推動「金融服務業公平待客原則」的目標,除了恪遵主管機關相關法令規範外,華銀目前更著手多項精進方案,包含運用資訊科技輔助防範理財人員舞弊、投入資源開發新財富管理系統、開辦董監及高階主管教育訓練,就是希望將公平待客精神內化成華銀核心文化。

  • 理專盜領挨罰 玉山銀遺憾

    理專盜領挨罰 玉山銀遺憾

     玉山銀行高雄鳳山分行神鬼理專累計盜領客戶資產1.4億元,金管會昨宣布,重罰玉山銀行2000萬元高額罰鍰,並命令玉山銀行財富管理事業處資深張副總經理、個人金融事業處個金陳執行長停止職行任務3個月,這不僅是銀行理專盜領客戶款項懲處最重的一次,累計今年相關罰鍰已達6000萬元,創歷年最高。

  • 理專神鬼盜領 金管會重罰玉山銀行2000萬元

    理專神鬼盜領 金管會重罰玉山銀行2000萬元

    玉山銀行高雄鳳山分行神鬼理專累計盜領客戶資產1.4億元,金管會今公布,重罰玉山銀行2000萬元高額罰鍰,並命令玉山銀行財富管理事業處資深張副總經理、個人金融事業處個金陳執行長停止職行任務3個月。

  • 史上最高!台新銀理專狠A老客戶2.9億 遭拘提偵訊中

    史上最高!台新銀理專狠A老客戶2.9億 遭拘提偵訊中

    史上最高金額!台新銀行中和分行傳出理財專員挪用客戶存款,高達2.9億元,為銀行界史上受害金額最高的理專盜走客戶存款案。據悉,警方昨(14日)晚在新北市將他拘提到案,目前正在偵訊當中。

  • 10年監守自盜3億最貪理專被逮 帳戶僅剩30萬

    10年監守自盜3億最貪理專被逮 帳戶僅剩30萬

    台新銀行41歲周姓理專,疑因投資期貨失利,10年來監守自盜,挪用客戶存款補其財務漏洞,金額高達3億。檢警昨深夜至新北市逮人,初步調查發現,3名被害人平均約70歲,1名經商的八旬老婦,損失2.4億最多,另2人分別5000和1000萬。周落網時,名下的期貨帳戶餘額僅剩約30萬,他供稱挪用的款項都拿去補期貨虧損,原以為期貨會翻盤,沒想到越輸越多。

  • 理專挪用客戶存款 玉山銀:負責客戶損失

    理專挪用客戶存款 玉山銀:負責客戶損失

    玉山銀行板橋埔墘分行理專盜用客戶資金,玉山銀行稍早表示,發現個案後已主動通報主管機關並且移送司法單位偵辦,並已經與受影響的2位客戶聯繫確認,顧客的損失將由玉山銀負責。

  • 盜領客戶存款14年1.1億 華南銀女襄理與丈夫被訴

    盜領客戶存款14年1.1億 華南銀女襄理與丈夫被訴

    華南銀行新生分行襄理張女,涉嫌自2005年起,利用為客戶理財機會,偽填客戶取款條,挪用10多名客戶投資款,匯至丈夫翁男開設的「豐茂國際」公司,金額高達1.1億元,台北地檢署今依違反銀行法特別背信罪、刑法偽造文書罪嫌起訴張、翁2人,另「豐茂」登記責人、張女小叔余男因不負責資金調度,檢方認為罪證不足,予不起訴處分。

  • 《金融》理專監守自盜7年,兆豐銀挨罰600萬元

    金管會表示,兆豐銀行台中豐原分行前張姓理專監守自盜,挪用14名客戶存款長達7年、總金額達6340萬元,顯示該行內部控制及內部查核機制有疏失,且有礙健全營運之虞,依違反銀行法規定核處600萬元罰鍰及糾正,並命令解除行員職務。

  • 前理專自盜 兆豐銀被罰600萬

     兆豐銀行前理專監守自盜6,340萬元,遭金管會罰款600萬元。銀行局26日指出,兆豐銀行前理財專員利用客戶信任與疏於對帳,伺機取得客戶蓋妥印鑑且簽名的空白取款單,以臨時無摺提款或透過行外傳真方式,挪用14名客戶共6,340萬元,因而被核處600萬元罰鍰。

  • 理專監守自盜又一樁 兆豐被重罰600萬

    兆豐銀行前理專監守自盜6340萬元,遭金管會重罰!銀行局26日指出,兆豐銀行前理財專員利用客戶的信任與疏於對帳的習慣,伺機取得客戶蓋妥印鑑且簽名的空白取款單,以臨時無摺提款或透過行外傳真方式,挪用14名客戶、共6,340萬元,已違法,核處新台幣600萬元罰鍰。

  • 台新遭挪用 花旗被盜刷 銀行財管犯太歲 1天爆2案

     銀行財管犯太歲?銀行局昨(6)日對花旗銀開罰250萬元,原因是花旗銀信用卡系統邏輯出問題,無法立即偵測到客戶異常刷卡,被單一客戶利用此漏洞重複消費,在今年5月及6月初狂刷600多筆大額帳單,刷卡金額共逾6,300萬元,因系統錯誤時間較長,且銀行損失金額較大,金管會因而決定重罰250萬元。

  • 台新理專監守自盜還跑路 金管會:7日內要提報告

    台新銀行新莊分行驚傳理專涉嫌挪用客戶數千萬存款而且人已落跑,金管會銀行局副局長王立群今日表示,台新銀已在11月2日向銀行局申報重大偶發事件,依規定要在11月13日前將處理情形提報金管會。

  • 《金融股》檢討內控,兆豐銀淡定

    兆豐金(2886)旗下兆豐銀傳出行員挪用客戶存款情事,兆豐銀行已通報相關主管機關,且已移送檢調單位查辦,並報請保險公司出險,粗估損失不大。兆豐銀也強調會再深入檢討內控,早盤股價持穩,未受負面消息衝擊。

  • 《金融》兆豐銀理專監守自盜,涉挪用客戶4千萬資金

    《金融》兆豐銀理專監守自盜,涉挪用客戶4千萬資金

    兆豐銀行驚傳行員監守自盜,豐原分行理專涉嫌挪用客戶資金,涉及金額達約4000萬元。金管會對此證實,兆豐銀5月29日發現此案後,隔天30日即向金管會通報重大偶發事件,該行目前持續清查遭挪用的確切金額,依規定需於8日前向金管會回報後續狀況。

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