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以下是含有沒收違法所得的搜尋結果,共23

  • 大陸新證券法今生效 註冊制分步實施

    歷經4年多的修訂與大陸全國人大常委會四輪審議,新「證券法」自3月1日起正式生效。其中,註冊制全面推行、分步實施,提高證券違法違規成本、完善投資者保護制度等重要內容入法,也將大陸資本市場帶入新周期。 澎湃新聞報導,新證券法內容主要有十個方面,包括對證券發行制度的修改完善;大幅提高違法成本;專章規定投資者保護制度;進一步強化資訊披露要求;完善證券交易制度;取消多項行政許可。 以及進一步規範中介機構職責履行;建立健全多層次資本市場體系;強化監管執法和風險防控;擴大證券法適用範圍,增加存託憑證為法定證券,將資產支持證券和資管產品寫入證券法等。其中,在證券發行制度層面,明確全面推行註冊制,被視為本次證券法修訂的最大變革之一。 新法生效後,註冊制從法律上擴大至所有的證券品種,未來將不僅局限於科創板此一板塊施行註冊制,而會是所有板塊都施行註冊制。可以預見,核准制即將成為歷史。 此外,大幅提高違法成本也成為市場關注的焦點。根據新證券法,證券交易內線消息的知情人或非法獲取內線消息的人違反規定從事內線交易的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上、十倍以下的罰款。 對於欺詐發行行為,從原來最高可處募集資金百分之五的罰款,提高至募集資金的一倍;對於上市公司資訊披露違法行為,從原來最高可處以人民幣(下同)60萬元罰款,提高至1,000萬元;對於發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事虛假陳述行為,或者隱瞞相關事項導致虛假陳述的,規定最高可處以1,000萬元罰款等。 川財證券研究所所長陳靂在2月底發表的研究報告中指出,新證券法規定,要以全面推行註冊制為證券發行的基本定位,不再規定核准制,取消發審委,並公司債券的發行條件對大幅度簡化。相比於此前,註冊制的全面推行能夠提高資本市場運行效率,緩解此前IPO堵塞現象;並透過加強供給,改善目前資本市場的定價機制,引導市場資金「價值投資」。 值得注意的是,此次修訂特別將發行股票應當「具有持續盈利能力」的要求更改為「具有持續經營能力」,向下拓寬大陸資本市場的包容性,新三板、創業板等貼合中小民營企業融資的市場板塊,有望率先開啟存量改革,資本市場對中小民營企業的扶持力度有望增強。

  • 陸反壟斷法將迎首次「大修」 罰金最高漲百倍

    大陸實施滿11年的《反壟斷法》將迎首次「大修」。據國家市場監管總局公告表示,為進一步完善反壟斷法律制度體系,起草了《修訂草案(公開徵求意見稿)》(下稱「徵求意見稿」),自7日起至2020年1月31日向社會公開徵求意見;新修的《反壟斷法》仍為8個章節,但不同的是,條款由現行的57條加至64條。 此次條款增加,意味著處罰力度將加大。根據「法律責任」章節,經營者違反本法規定,達成並實施壟斷協議的,除了沿用「由反壟斷執法機構責令停止違法行為,沒收違法所得,並處上一年度銷售額1%以上10%以下罰款」的規定外,對於上年度沒有銷售額的經營者或尚未實施所達成壟斷協議的,罰款限額從50萬元(人民幣,下同)提高至5000萬元。 中國人民大學法學院教授劉俊海指出,提高後的罰款是之前的100倍,體現了中國在完善社會主義市場經濟體製過程中,對於任何濫用壟斷優勢,剝奪、限制、排斥競爭、打壓、封殺中小競爭者的行為,採取了零容忍態度。 劉俊海表示,藉由用重典、下猛藥,確保違法成本高於違法收益,進而遏止超級大企業、壟斷企業濫用壟斷優勢,並有效打擊不正當競爭行為。 此次修法還新增了經營者市場支配地位的認定依據。除了原有依據因素外,新增「認定互聯網領域經營者俱有市場支配地位還應當考慮網絡效應、規模經濟、鎖定效應、掌握和處理相關數據的能力等因素」。 劉俊海表示,將互聯網企業的網絡效應、鎖定效應、掌握和處理相關數據的能力因素充分考慮,將能應對互聯網企業獨特的商業模式。 另外,這次徵求意見稿還新增了公平競爭審查制度相關條款。劉俊海表示,公平競爭審查制度入法為政府部門畫出「紅線」;中國的反壟斷任務一方面是反對商業壟斷,另一方面是反對行政壟斷,例如近年來存在有關部門濫用行政職權限制競爭,被國家市場監管總局通報的情況。

  • 日月潭船屋死灰復燃 業者「竊占國土」被判刑

    日月潭船屋死灰復燃 業者「竊占國土」被判刑

    日月潭非法船屋死灰復燃,黃姓業者等3人改造漁筏充當民宿,提供親友及遊客休閒度假,還在網路刊登廣告攬客!經檢方起訴,南投地院法官審結,分別判處3人6月、5月有期徒刑,並宣告沒收向遊客收取的不法所得。  南投地檢署檢察官張鈞翔,偵辦日月潭違法營業船屋,查獲黃姓等3名業者,都曾經在日月潭水面,利用漁筏設置違法船屋,竊占日月潭水域且經法院判刑確定;又在2014年至2017年間,將4艘未取得水域主管機關許可的漁筏,違法增建廁所後,以纜繩繫綁重物投入潭底方式定著於日潭。  被告擅自變更漁筏用途違法使用,並在社群網站專頁,對外招攬顧客或招待親友登船遊憩過夜,從事釣魚、烤肉、民宿等營利商業觀光行為,竊占日月潭水域面積約432平方公尺。  檢察官指揮警方登船執行搜索、潛水勘驗漁筏定著方式及丈量船屋等調查後,提起公訴;南投地法院法官依刑法竊占罪,分別判處黃姓業者等人6月、5月徒刑,漁筏及犯罪所得都宣告沒收。

  • 大同董事會今日發聲明 呼籲政府應查明陸資違法投資

    大同董事會今(18)日晚間針對金管會三度查獲陸資買入大同股票發表聲明,大同在內含的我國各家公司,法令遵循制度相當完備;惟違法投資者利用我國法規執行上之漏洞,趁隙而入;大同呼籲,相關主管機關應查明所有類似之違法投資情事,稽查法規之落實執行,以保護包括大同在內的所有我國公司權益。 大同表示,金管會民國106年5月5日裁罰陸資持股4.06%,同年12月5日裁罰同一陸資8.78%,現第三度裁罰18.01%。何以金管會再三裁罰,陸資卻一再假借FINI外資帳戶扣關?事實上現正面臨此問題者不僅是大同,故在此向陸委會、金管會、法務部、檢察署等主管機關陳報,含大同在內之我國各家公司,法令遵循制度相當完備;惟違法投資者利用我國法規執行上之漏洞,趁隙而入;大同誠摯呼籲,相關主管機關應查明所有類似之違法投資情事,稽查法規之落實執行,以保護包括大同在內之所有我國公司權益。 大同指出,依「臺灣地區與大陸地區人民關係條例(下稱「兩岸人民關係條例」)」第73條,其子法「大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法」第9條等規定,主管機關得要求違法陸資針對限期所賣出之股票,向主管機關申報交易對象,以落實禁止違法陸資來臺從事證券投資之立法目的。在歷經過去二次裁罰後,仍未見陸資及其接手對象依法向金管會及陸委會等主管機關提出申報。況且臺灣臺北地方檢察署於107年8月已對臺商鄭文逸涉嫌向違法陸資調借資金炒作大同股票之行為起訴,更佐證本件並非單純陸資違法投資,其犯罪行為人係結合陸資在臺代理人共同違法。因此,系爭違法陸資是否確實依金管會要求於公開市場出清持股,抑或是轉交由特定人持有並加以漂白,尚未得知。大同期盼本次裁罰後,主管機關得徹底執行上述法律及法規命令,清查前二次之轉手為何人承接,買賣雙方若無依法申報,期盼主管機關責令其補申報,並依前揭法令予以罰款。本次第三次裁罰期能落實法規執行,以儆效尤。 大同指出,大同亦希冀金管會能參照法務部陳明堂次長107年11月1日行政院會後記者會對於沒收新制之發言,籲請金管會針對大同炒股案起訴之犯罪所得約新台幣11億元,向違法投資本公司股票之行為人,依行政罰法第19條第2項規定,作成追繳不法利得之行政處罰。 大同指稱,臺灣正加強洗錢防制,對於部分金融機構未落實KYC與CDD原則,可能與違法陸資共同參與違反兩岸人民關係條例甚或疑似洗錢之行為者,建議引用共犯規定之法理,併予處罰。此乃因陸資違規投資大同若無證券商及保管銀行共同參與違法,幾乎無法達成隱匿犯罪所得之結果。部分可能違法之金融機構亦應有適當管理措施,建請金管會對部分可能違法之金融機構,亦應採取有效管理措施,以利健全臺灣之資本市場與金融體系。 大同指出,針對違法陸資一再結合其在臺代理人,以媒體操作方式干擾大同正常運作,徒增我國金融監理機關無盡困擾;更有甚者,彼等散播假消息而可能嚴重干擾市場交易及金融秩序,對我國資本市場健全發展危害至鉅。本公司建請主管機關及檢調司法,貫徹我國相關法令規定,就擾亂市場秩序之行為嚴予追懲,以維市場正常經營。

  • 為郭文貴護航 陸國安部前副部長判無期

    為郭文貴護航 陸國安部前副部長判無期

     大陸遼寧省大連市中級法院網站27日消息指,大陸國安部原副部長馬建因受賄、強迫交易、內線交易案,被判處無期徒刑。通報稱,此案證據涉及國家祕密,因此採不公開審理,並指馬建與過去頻頻在美國批評中共高官的郭文貴共謀,強迫他人轉讓公司股份,批馬在任內「權力無邊」。  大連中院於12月27日公布的消息指稱,經審理查明,馬建在1999年至2014年之間,利用擔任國安部原副部長等職務便利,為郭文貴及其實際控制的北京政泉置業有限公司等單位及個人提供經營幫助,並親自或通過親屬非法收受財物共計折合1.09億餘元(人民幣,下同)。  大連中院一審判決,馬建以受賄罪判處無期徒刑,剝奪政治權利終身,並處沒收個人全部財產;以強迫交易罪判處有期徒刑四年,並處罰金人民幣五十萬元;以內線交易罪判處有期徒刑五年,並處罰金人民幣五千萬元,決定執行無期徒刑,剝奪政治權利終身,並處沒收個人全部財產。同時馬建受賄所得財物、由此產生的額外收益和內幕交易違法所得均上繳國庫。  公開資料顯示,馬建在大陸國安部工作30多年,於2006年被提拔至副部長。2015年1月,馬建涉嫌嚴重違紀違法,接受組織調查;2015 年2月,馬建政協委員資格被撤銷;2016年12月,馬建被立案審查;2017年2月,馬建因涉嫌受賄罪立案偵查被採取強制措施。  通報中稱,鑑於馬建案的犯罪事實、證據涉及國家祕密,大連市中級人民法院於今年8月16日依法對該案進行了不公開開庭審理。

  • 黃季敏貪汙 台標公司最倒楣沒收2億3千萬

    前消防署黃季敏貪瀆案,台北地院今(3)日一審宣判,合議庭認為黃被查扣的近20公斤黃金金塊和另行購買黃金的黃金存摺,沒有證據是用本案貪汙的贓款,及追加起訴被圖利廠商台灣國際標準電子公司款項去購買,因此不諭知沒收,但台標公司則被認定,因黃的違法圖利行為,獲有犯罪所得2億3152萬多元,依沒收新制可沒收第三人不法所得規定,諭知沒收。 台標公司是中華電信和法商阿爾卡特朗訊公司共同投資,資本額登記5億元。黃季敏案審理中,去年7月1日開始實施刑法沒收新制,承審合議庭基於台標公司的權益,特別在去年8月25日作成裁定,讓身為可能被沒收犯罪所得的「第三人」台標公司,參與本件有關沒收部分,這也是北院在沒收新制實施後,第一件有關第三人參與本案收收程序的裁定。 檢方起訴,消防署在2004年起辦理「防救災專用衛星通訊系統及現場通訊救災指揮車暨整合平台建置案」的標案,黃季敏與實踐大學副教授、本案監造承包者金力鵬,涉嫌圖利台標公司,為其量身打造招標規格,並明知尚未完工便進行不實驗收。 該「建置案」在2008年期滿,黃季敏為護航台標標到「建置案」後續的「維護案」,刁難取得評選第一的公司,迫使放棄議價權,改由評選第二的台標公司得標,檢方黃罔顧政府採購功能與品質,圖利台標1207萬多元。 圖利部份經合議庭審理認定,台標公司因黃季敏違法行為,獲利金額是檢方起訴近20倍。包括建置案減免處罰違約金利得1億871萬4299元、提前領取工程款孳息1億1933萬514元(依年息5%的法定利息計算),另在維護案因取得議價遞補順位而得標承作,獲有348萬2399元利潤,合計2億3152萬7212元。 合議庭認為,台標公司是黃季敏不法行為圖利的對象,應認定合乎刑法第38條之1第2項第3款所定:「犯罪行為人為他人實行違法行為,他人因而取得」的情形,因此宣告沒收台標公司犯罪所得2億3152萬多元,這也是黃季敏貪瀆案最特殊之處。

  • 大陸祭重拳管制網路 重慶新規翻牆要罰

    大陸官方不僅公然使用網路長城阻絕境內網民到域外網路搜尋資訊,重慶市政府近來還公布一項新規,網民使用網路翻牆工具將被處以罰款,若構成犯罪,還要被追究刑事責任。 美國之音報導,作為中國大陸直轄市之一的重慶市27日發布「重慶市公安機關網路監管行政處罰裁量基準」修訂版。在重慶司法管轄區內的民眾使用網路翻牆工具將可被處罰款,「構成犯罪的,依法追究刑事責任」。 中國大陸網路多年來與世隔絕,是由大陸政府任意操控的「區域網路」。一些國際著名社群網站如臉書(Facebook)、推特(Twitter)、谷歌(Google),甚至學界經常使用的谷歌學術搜尋(Google Scholarship)都被屏蔽。 「重慶市公安機關網路監管行政處罰裁量基準」於2016年7月27日起實施。儘管上路已8個月,但重慶市民及大陸民眾直到最近還不知道有這個基準存在,也不知道它的法理依據為何。 這次修訂後的新規指出,對於初次違法的人,若不以盈利為目的,會面臨停止使用網路、給予警告。以盈利為目的且違法所得在人民幣5000元(新台幣約2.2萬元)以下,責令停止使用網路、給予警告,同時沒收違法所得。 至於若以盈利為目的且違法所得在5000元以上、1萬元以下,責令停止使用網路、給予警告,並對個人處5000元以下罰款,對單位處以5000元以上、1萬元以下罰款,同時沒收違法所得。 大陸當局近年來加強對網路翻牆工具的限制和打壓。中國大陸工業和信息化部1月發布「關於清理規範互聯網網路接入服務市場的通知」,未經電信主管部門批准,不得自行建立或租用網路翻牆工具展開跨境經營。1060329

  • 立院三讀 洗錢可擴大沒收不法所得

    立法院院會今三讀通過《洗錢防制法》修正案,授權檢察官可「擴大沒收」洗錢犯罪及其他可疑、違法所得;修法最快明年6月上路。 現行法令只可沒收與洗錢罪「明顯相關」之不法所得,已飽受批評,加上2018年亞太防制洗錢組織(APG)即將來台進行第3階段評鑑,台灣雖為創始會員,但相關洗錢規範卻未與時俱進,此次修法攸關評鑑結果,對台灣國際貿易、金融融資等層面均影響甚鉅,修法才迅速獲得朝野共同支持。 三讀條文規定,犯洗錢之罪,其所移轉、變更、掩飾、隱匿、收受、取得、持有、使用之財物或財產上利益,沒收之;對於犯「類似財產不明」的洗錢罪,草案規定,亦同。 修正條文也訂定,針對集團性或常習性方式犯洗錢罪或類似財產不明的洗錢之罪,有事實足以證明行為人所得支配在規定以外的財物或財產上的利益,係取自其他違法行為所得者,沒收之。

  • 陸主力炒股賺16億被沒收 還被罰16億

    中國大陸證券監督管理委員會日前裁罰陸股市場主力使用人頭戶炒股案。為首的黃姓主力除被沒收炒股所得人民幣3.2億元(新台幣16億元)外,還被處以同額罰款。 也就是說,這位名叫黃信銘的主力,在此案中不但賺到的3.2億元全被沒收,還被課徵3.2億元的罰款,一共損失高達6.4億元(新台幣32億元)。 人民日報報導,證監會日前接連裁罰6起案件,包括操縱市場案1件,內線交易案2件,編造及傳播虛假、誤導性訊息案3件。上述案件即屬操縱市場案。 報導指出,此案中的黃信銘、謝冠華、陳囡囡、黃正中、朱輝等主力,2013至2014年間利用多個帳戶,連續在陸股市場大舉買賣首旅酒店、勁嘉股份、珠江啤酒等個股,影響其股價,違反大陸相關法律規定。而另一名主力莊德智也參與操縱勁嘉股份股價。 報導說,黃信銘在交易過程中扮演組織、決策角色。證監會因此決定,責令黃信銘依法處理(賣出)非法持有的股票,沒收黃信銘違法所得約3.2億元,並處以同額罰款。 至於其他5名主力,都被給予警告。且除莊德智被處以30萬元罰款外,其餘4人都被處以90萬元罰款。1050508

  • 陝西新規 強迫遊客購物最高罰250萬

    中國大陸陝西省祭出旅遊新規,4月起明訂旅行社、接待旅遊者不得強迫遊客購物,不得另行安排付費旅遊項目,違者最高將被罰人民幣50萬元(新台幣250萬元)。 新華網報導,「陜西省旅遊條例」1日起正式實施。條例規定旅遊景區及其周邊的經營者針對遊客提供的商品和服務,應當明碼標價。不得使用欺騙性、誤導性的語言、文字、計量單位等,誘騙、強迫他人與其交易。 旅遊經營者如違反該規定,由縣級以上旅遊行政主管部門或者價格部門責令改正,未明碼標價的處500元以上5000元以下罰款。 另外,罰則最重的是使用欺騙性、誤導性的語言、文字、圖片、計量單位等方式,誘騙、強迫他人與其交易的,沒收違法所得,並處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得的,處5萬元以上50萬元以下罰款。1050402

  • 3場外配資業者遭罰3億人民幣

     中國證監會昨(2)日宣布對多家場外配資業者行政處罰,3家業者共被重罰6億元人民幣(下同),規模堪比2013年光大證券「烏龍指」的6.07億元,下重手殺雞儆猴的意味不言可喻。  證監會昨日表示,計畫對恒生公司、銘創公司、與同花順公司的違法場外配資交易做出行政處罰,3家公司被沒收為違法所得與罰款總額共6億元。並對3家公司的董事長與總經理都給與警告與5萬~30萬元不等的罰款。  3家業者中的恒生公司被沒收的違法所得為1.328億元、罰款3.98億元,是這次繳納罰款的「大戶」。  為了穩定股市,證監會曾在今年7月發文,要求全面清理違法場外配資的證券業務,並派員到恒生、銘創、同花順等3家主要進行場外配資的公司進行稽查。而證監會還在日前強調,清理整頓工作原則上要求在9月30日前完成,個別存量較大的公司不得晚於10月底前完成。同時也希望藉由重罰,鞭策券商加快清理場外配資。  按財新報導估算,目前A股市場裡已知的配資金額在2,000億~3,000億元左右。  證監會昨日在公告內強調,未經許可非法從事證券業務,是對資本市場基本法律制度的漠視,是對廣大投資者利益的損害,必須予以嚴懲。在此之前,證監會對於行政處罰罰金總額的最高紀錄,則是2013年8月光大證券的烏龍指事件,在當時造成上證綜指6年以來最大單日震幅。證監會事後認定光大證券涉及內幕交易,對光大罰款5.2億元、沒收非法所得8,721萬元,該公司的4位高層主管更被視終身禁止進入證券市場,連帶造成光大證券人事大幅震動。

  • 陸追潛逃貪官 凍結海外資產

     中國大陸日前審理,橫跨大陸與新加坡,耗時將近1年半的「海外追贓第一案」。前江西省鄱陽縣財政局經濟建設股股長李華波在任職期間,夥同他人先後多次騙取專項資金共計9400萬(人民幣,下同),並將其中約2953萬轉至新加坡,這是大陸2013年1月1日修訂新刑事訴訟法後沒收潛逃官員違法所得第1案。  中新網6日報導,李華波日前遭江西省上饒市法院展開審理,成為首個被沒收違法所得的大陸外逃官員,未來貪官攜款潛逃的「後路」將不再安全。  據《聯合國反腐敗公約》顯示,中國司法系統出示的正式文件申請查詢或凍結外逃貪官銀行資產,金融機構有義務協助提供資訊及對其資產予以凍結。而大陸新修訂的刑事訴訟法中,專門增設違法所得特別沒收程序,對於境外在逃犯罪嫌疑人在國內外的贓款贓物都可向法院提起沒收、查封、凍結或扣押,並通過國際刑事司法協助,請求相關國家承認並執行裁決。  中國刑事訴訟法學會副會長謝佑平認為,透過沒收違法所得程序,加大境外贓款追繳力度,會對想外逃貪官有警示作用,打消他們攜款外逃的企圖。

  • 法界: 促內線交易行政罰

     國內內線交易案件頻傳,但因犯罪事實及情節調查冗長,認定又不易,使得定罪率低,法界人士建議,應比照美、中、日、港、星等國,賦予主管機關「行政罰」的權利,可達到即時遏阻及懲處不法交易。  相關人士表示,台灣內線交易案是刑事責任,但多數法官認為,內線交易涉及財產,有些內線交易獲取利益並不高,且與人民生命無關,以刑法判決過重,因而造成定罪率低,但國外主管機關則可以透過行政罰,直接對從事內線交易者祭出處罰。  法界人士表示,構成觸及刑法需有「犯罪」事實,但內線交易常是「貪婪」而非重大惡意欺行為,對於因一時貪婪而造成的內線交易,應賦予主管機關行政罰,才能讓打擊內線交易即時收效。  據熟稔法律的證券圈人士以國外為例,美國除了可以向法院訴請對從事內線交易者,科以其所得利益或減少損失3倍以下的民事制裁金(Civil Penalty),同時美國證管會更可與行為人協商,要求吐還一定金額的利益或一定期間內禁止執行職務等,這就是所稱的內線交易行政罰。  另外,在大陸方面,對於涉及內線交易者可沒收違法所得,並處以違法所得1倍以上、5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元,處以3萬元以上、60萬元以下罰款。對證券監督管理機構工作人員進行內線交易更從重處罰。  熟稔法律的證券圈人士表示,由於內線交易偵查蒐證耗費工夫,「重大犯罪」事實難以認定,使得法院審理時舉證困難,造成定罪率低,使得內線交易案常常徒勞無功。  所謂行政罰,是指行政機關為了達成行政上的特定目的,對於人民違反行政法上美務者所判決的裁罰規定,方法包括罰鍰 、沒收等。  目前世界主要先進國家,包括美國、大陸、香港、新加坡、日本、韓國等,都對於內線交易案賦予主管機關行政罰,可視情節輕重,判決罰款。  由於我國證券交易法並未明文規定,可對違反內線交易的行為人處以行政罰,因而證券主管機關不能對內線交易人課以行政罰。

  • 跨國犯罪所得 我今後可有效追討

    法務部指出,為有效追討跨國犯罪者的犯罪所得,我國今天正式加入亞太區追討犯罪所得機構網絡,並且成為該組織的會員國之一。此項國際合作未來將可望為我國追討在我國境內犯罪,卻將犯罪所得藏匿國外的跨國犯罪者的不法所得。 隨著金融活動的全球化,犯罪行為人更容易跨境隱匿其違法所得,各國執法人員偵辦跨境犯罪和洗錢案件都面臨著如何扣押及沒收犯罪不法所得的新討戰。唯有透過各司法轄區間密切的合作以及分享資訊與實務經驗,才能克服挑戰有效剝奪犯罪人的不法所得,而成為打擊犯罪的利器。 世界主要地區如歐洲、南美洲等均已成立追討犯罪所得之機構網絡,作為該地區資訊交流及司法互助的平台,亞太地區則尚未有類此網絡。因此,南韓大檢察廳乃於2011年12月,在FATF/APG當年度之大會上提出建立專屬亞太區之追討犯罪不法所得機構網絡的構想,並於2012年12月在歐洲追討犯罪所得機構網絡(CARIN)年度大會中提出計畫方案。 此一構想與計畫提出後,隨即獲得亞太地區許多國家之響應。我國檢察官協會首先獲得該網絡設立之訊息通知,嗣由法務部、外交部及駐韓國代表處積極向南韓主辦單位表達我國參與之意願並說明我國在區域司法互助網絡有不可欠缺之地位,幾經協商,我國終能順利於2014年1月28日加入ARIN-AP。 犯罪資產返還係各國所關切的司法互助議題之一,透過ARIN-AP之網絡,期能成功地建立亞太國家之間交換情資,聯繫合作的平臺,掃除犯罪資產返還之障礙,提高司法互助之效能。 目前ARIN-AP之會員包括日本、南韓、中國大陸、澳洲、紐西蘭、新加坡、印尼、泰國及我國等亞太地區主要國家加入,相信在ARIN-AP持續運作下,定能為我國打擊跨國犯罪,更增助力。(Asset Recovery Inter-Agency Network of Asia/ Pacific (ARIN-AP))

  • 我成亞太追討犯罪所得機構網會員

    由韓國大檢察廳倡議成立的「亞太區追討犯罪所得機構網絡(ARIN-AP)」去年11月19日、20日舉行成立大會,我國與亞太地區國家共21國獲邀參與該網絡的成立大會,並於近日完成入會手續,成為該網絡之會員。 法務部指出,未來透過ARIN-AP網絡,可望成功建立亞太國家間交換情資,聯繫合作的平台,掃除犯罪資產返還的障礙,提高司法互助效能。 目前ARIN-AP的會員包括日本、韓國、中國大陸、澳洲、紐西蘭、新加坡、印尼、泰國及我國等亞太地區主要國家加入。 法務部表示,隨著金融活動全球化,犯罪者更容易跨境隱匿違法所得,各國執法人員偵辦跨境犯罪和洗錢案件都面臨著如何扣押及沒收犯罪不法所得的新討戰,唯有透過彼此密切合作以及分享資訊與實務經驗,才能克服挑戰有效剝奪犯罪人的不法所得,而成為打擊犯罪的利器。 世界主要地區如歐洲、南美洲等均已成立追討犯罪所得的機構網絡,作為資訊交流及司法互助平台,亞太地區則在韓國大檢察廳倡議下於去年成立,經法務部、外交部及駐韓國代表處積極向韓國主辦單位表達我國參與意願並說明我國在區域司法互助網絡有不可欠缺之地位,幾經協商,我國終能順利於103年1月28日加入ARIN-AP。

  • 陸修法 業者強迫購物將被停業

     未來大陸旅遊若遭「強迫購物」,大陸涉案旅行社將受罰款、停業整頓等處罰;如果因拒絕履行合同導致消費者滯留目的地,也將被吊銷旅行社業務經營許可證。外界預料,此舉對旅行社「轉包」等旅遊市場亂象能發揮遏止作用。  第11屆全國人大常委會第28次會議,本月27日上午在北京人民大會堂舉行第1次全體會議。  其中,外界關注的旅遊法草案方面。像是「零負團費」,草案規定,旅行社不得以低於成本的價格招攬消費者;而對「強迫購物」和「另行付費」部分,規定違規行為,除沒收違法所得外,還將處5萬元(人民幣,下同)以上20萬元以下罰款;初犯處停業整頓,再犯則吊銷旅行社業務經營許可證和相關人員的導遊證、領隊證。  至於導遊索取小費方面,草案指出,由旅遊行政主管部門沒收違法所得,對旅遊經營者處1萬元以上10萬元以下罰款,對從業人員處1000元以上3萬元以下罰款,情節嚴重則吊銷旅行社經營許可證。  另外,對近年大陸景區門票價格快速上漲,草案規定,景區門票價格變動應提前6個月公布。

  • 產品文宣 皆享有著作權保護

     A公司是一台灣家電製造企業,在台經營多年業務穩定發展,為拓展業務領域,A公司致力新產品的研究開發,並成立行銷團隊,為自家企業及新產品精心設計了各式推廣文宣,並舉辦一系列產品發表會。除了持續深耕台灣市場,A公司更積極拓展海外業務,然而,前進中國大陸市場時,赫然發現另一競爭同業使用與A公司幾乎完全相同的系列文宣,無論是版面設計、文案、美術編排等,幾乎如出一轍,但雙方企業名稱及表彰商品的標示則完全不同,在此情況下,A公司是否有權制止B公司的行為?對於公司權益受損,有何救濟途徑?  案例  解析  依據中國大陸《著作權法》,外國人、無國籍人的作品首先在中國境內出版的,依法享有著作權;外國人在中國大陸境外發表的作品,依據其所屬國與中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約,同樣享有著作權。因此,A公司的創作在中國大陸亦可享有《著作權法》的保護。  根據《著作權法實施條例》規定,受著作權保護的作品,是指文學、藝術和科學領域內具有獨創性並能以某種有形形式複製的智力成果,而依《著作權法》,以文字、美術、攝影等形式創作的作品,均為《著作權法》所保護的作品形式。因此,本案中A公司設計的文宣,乃是獨立創作而成的,屬於獨創構思的作品,並非對已有作品的抄襲,其各式文宣中所包含的文案撰寫、美術編排、版面設計、乃至於照片拍攝等,均受到《著作權法》的保護。  而依《著作權法》條規定,未經著作權人許可發表其作品、歪曲篡改他人作品、剽竊他人作品等行為,均屬於著作權侵權行為,B公司未經A公司同意,且無合法使用的依據,已涉嫌侵害A公司在先著作權,A公司得依法主張相關權利,制止B公司的違法行為,並維護自身權益。  侵害行為的救濟途徑  企業發現自己的著作權權利受到侵害,除了自行協商和解,或透過仲裁機構協調處理外,還可以尋求民事救濟、行政查處及刑事訴訟三種救濟途徑。  一、民事救濟  根據《最高人民法院關於審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》,著作權民事糾紛案件由中級以上人民法院管轄,侵權行為發生地及被告住所地人民法院均有管轄權。因此,A公司在知悉權利受到侵害時起兩年內,得向B公司所在地或者侵權行為地的中級法院提起民事訴訟,若B公司侵權行為實施地涉及不同地點,A公司得選擇其中一個侵權行為實施地的法院進行起訴。  依據《著作權法》相關規定,著作權侵權行為應當根據情況,承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任;侵權人應當按照權利人的實際損失給予賠償,實際損失難以計算的,可以按照侵權人的違法所得給予賠償;賠償數額還應當包括權利人為制止侵權行為所支付的合理開支;若權利人的實際損失或者侵權人的違法所得不能確定的,由人民法院根據侵權行為的情節,判決給予50萬元(人民幣,下同)以下的賠償。因此,A公司得經由民事訴訟程序,就其實際所受損失或B公司違法所得請求賠償,由於B公司抄襲使用的文宣品,多為商業推廣用途而無涉及銷售金額,難以預估實際所受損失或違法所得數額,則可由法院依情況判決賠償數額。同時,A公司還得請求賠償其為制止侵權行為所支付的合理開支,包括侵權訴訟律師費、侵權調查取證費用等。  二、行政查處  著作權行政管理和行政執法是中國大陸特有的制度,依《著作權法》及相關實施辦法,對於侵害著作權之違法行為,損及公共利益者,著作權行政管理部門可責令停止侵權行為、沒收違法所得、沒收/銷毀侵權複製品,並可以處以罰款,情節嚴重的,還可以沒收主要用於製作侵權複製品的材料、工具、設備等,構成犯罪的,依法追究刑事責任。  因此,A公司得依據B公司侵權事證,向所屬行政管理部門遞交投訴書,請求查處B公司的違法行為,行政管理部門立案後,將審核相關證據資料、進行現場查處,依據查處結果出具處罰告知書,給予B公司答辯的機會,最終依據相關事證作出相應的行政處罰決定,一般約在三個月內可以完成查處工作並做出行政處罰決定書。  三、刑事訴訟  依《刑法》規定以及相關法律解釋,以營利為目的著作權侵權行為,違法所得數額超過3萬元,或非法經營數額在5萬元以上或是複製物品數量在1千份以上,將處3年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處罰金;而若違法所得數額超過15萬元,或非法經營數額在25萬元以上或是複製物品數量在5千份以上,處3年以上7年以下有期徒刑,並處罰金。而銷售侵權複製品,違法所得數額超過10萬元,處3年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處罰金。  因此,若B公司侵權行為所涉及的違法所得數額或情節達到一定的法定標準,依法應負擔刑事責任。涉及刑事的侵權案件原則由侵權行為地公安機關立案偵查,偵查後認定應移送審查起訴、提起公訴的,由該公安機關所在地的同級人民檢察院、人民法院受理。  透過各地行政管理部門進行的行政查處程序,對於侵權行為的制止有較高的即時性,相較於訴訟案件的審理時程,更為迅速且經濟,然必須注意的是,行政查處的目的在於停止侵權行為、處罰侵權人,對於權利人所受損害並無實質上的賠償,權利人所受損害的賠償,仍須透過民事訴訟向侵權人請求,而刑事訴訟則需違法情節達到一定的門檻,公權力才得依法介入處理。故權利人應依案件情況及維權目的,斟酌選擇合適的救濟途徑,必要時可尋求專業協助,以有效維護自身權益。(本文不代表理律法律事務所意見)

  • 標低價收高價 家樂福挨罰

     大陸國家發改委昨宣布,由於家樂福、沃爾瑪等多家超市連鎖店被查出欺騙消費者行為,因此已責成地方相關部門處理,除沒收違法所得外,還處以違法所得五倍罰款,無違法所得或無法計算違法所得時,則可處最高五十萬元(人民幣,下同)的罰款。  近來屢有大陸消費者投訴,指家樂福等超市有「標低價收高價」、惡意欺騙消費者情況,發改委即與各地主管部門調查部分城市超市價格,結果發現真有超市存在「虛構原價」、「低價招攬顧客卻高價結算」、「不履行價格承諾」、「誤導性價格標示」等行為,確已違反相關法規構成欺詐。  發改委披露數起案例中,以「虛構原價」和「低價招攬顧客卻高價結算」較多。如長春家樂福新民店賣的時尚內衣,標價每套一六九元、促銷價每套五○.七元,但其實原價才一一九元;上海家樂福南翔店銷售的球形茶壺,標價每個三六.八元,實際結帳時卻要四九元。  「不履行價格承諾」方面,最「經典」案例是哈爾濱家樂福會展店銷售內衣時,廣告明明宣傳「全場三折起」,但經查現場並無一件產品是以三折價售出。  台灣曾出現「誤導性價格標示」,大陸超市也仿效。如昆明家樂福世紀城店販售的魷魚絲、每袋價格一三八元,但標價時用大號字體寫上「13」、後面的「8」用小號字體標示,誘使消費者誤認為十三元八角。

  • 家樂福價簽戲法 發改委批詐欺

     大陸的法商家樂福因為玩「價簽戲法」,被大陸國家發改委重砲點名「詐欺」,並要求嚴懲,將處以違法所得的5倍罰款、沒有違法所得的也會處以最高50萬元(人民幣,下同)的罰金,對大陸的通路業敲下一聲警鐘。  販售通路總會有些宣傳花招,但這次踢到大鐵板,由於大陸媒體近期以節目專題討論家樂福在標價有些問題,大陸發改委則進行抽查,對天津、上海、廣東、武漢、瀋陽、吉林、黑龍江、重慶、湖南等分店進行抽查,昨日在官方網站上直接標題寫明「家樂福等超市涉嫌價格欺詐,各地價格主管部門將予以嚴厲處罰」的字眼,用詞相當重。  沃爾瑪兩分店也出包  發改委價格監督檢查司副司長陳志江表示,這次也對南寧市和瀋陽市的沃爾瑪進行抽查,也發現類似的問題,包括虛構原價、低價招徠顧客高價結算、不履行價格承諾、誤導性價格標示等多種價格欺詐行為。  陳志江舉例,像長春市家樂福新民店銷售內衣套件,標示原價每套169元、促銷價每套50.70元,但其實原價每套才119元;另外上海市南翔店銷售的弓箭球形茶壺,標示每個36.80元,後來結帳卻要49元,還有宣傳海報上寫老樹普洱茶每盒60元,結帳的時候卻要120元。  發改委表示,上述行為違反《價格法》相關規定,構成價格欺詐的違法行為,嚴重侵害消費者權益,發改委已責成相關地方價格主管部門,依法予以嚴肅處理,沒收違法所得,並處違法所得5倍罰款,沒有違法所得的或無法計算違法所得的,最高處以50萬元的罰款。  促零售業組織自查  發改委也表示,要求全國所有超市、百貨等商品零售經營者,要立即組織自查,來核對所售商品是否存在價簽標價和結算價格不一致、或促銷原價不真實、明碼標價不規範等問題。發改委甚至要求「多收消費者價款的,要全額予以清退」,規定全國各級價格主管部門在春節期間嚴加掃蕩,最重的還可能吊銷其營業執照。  家樂福登陸15年,最近面臨多事之秋,除了兩大食品巨頭中糧與康師傅分別公開表示與家樂福合作決裂,上海家樂福又被爆其職工12年未漲工資,現在又被電視台強力曝光賣場的「價格遊戲」,被官方提出「不排除吊銷執照」的警語,成為近來大陸財經版最火的企業。

  • 證監會懲罰首起會計師內線案

     大陸證監會對外宣布將要嚴打股市內線交易「來真的」!中證網報導,大陸證監會有關部門負責人昨(19)日表示,時任某會計師事務所注冊會計師的劉某,在審計吉林製藥(000545-SZ)2006年年報期間,買入該公司股票,獲利35995.96元(人民幣,下同),證監會決定沒收劉某違法所得,並處以1萬元罰款。這是大陸第一例注冊會計師在限制期內違規交易股票案。  證監會有關部門負責人說,據調查,劉某是2006年吉林製藥年報審計工作的項目負責人和簽字會計師。自會計師事務所接受吉林制藥委托之日起,至年報公告後5日內,劉某先後共計買入「*ST吉藥」股票1.87萬股,賣出後獲利35995.96元。  這位負責人表示,大陸證監會認定,劉某的上述行為違反了《證券法》第45條第2款的規定,證監會決定沒收劉某違法所得35995.96元,並處以1萬元罰款。  該負責人表示,為維護證券市場秩序,保護投資者合法權益,今年證監會集中部署,重點開展防範打擊內線交易專項工作。1至10月,證監會共受理內線交易線索114件,立案調查內幕交易案件42起,因內幕交易對16名個人、2家機構做出行政處罰,將15起涉嫌內幕交易犯罪案件移送公安機關,證監會對內幕交易的執法力度達到前所未有的高度。  這位負責人介紹說,在嚴打內幕交易的同時,證監會加大對案件查處結果的披露力度。今年以來已陸續公布9起內線交易案、3起基金經理「老鼠倉」案的查處結果。  通過這些案例,不僅揭示出內線交易不同的違法手段和嚴重的違法後果,彰顯出監管部門的執法決心,同時也在時刻提示著廣大投資者遠離內線交易。

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