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以下是含有法令遵循的搜尋結果,共155

  • 法巴人壽、產險踩5紅線 金管會共開罰1500萬 總經理停職6個月

    法巴人壽、產險踩5紅線 金管會共開罰1500萬 總經理停職6個月

    金管會18日宣布通過對法商法巴人壽台灣分公司及法巴產險處分案,法巴人壽及法巴產險之公司治理運作及內部控制制度有重大缺失,依法對法巴人壽核處罰鍰新臺幣900萬元整,並對法巴產險核處罰鍰600萬元整,此外也對法巴人壽處以糾正,並將法巴人壽負責人戴朝暉停止職務6個月、調降資訊部李姓主管每月月薪30%,為期6個月。

  • 幣竟拋震撼彈 終止散戶服務

    幣竟拋震撼彈 終止散戶服務

     台灣虛擬貨幣交易所「幣竟(BITGIN)」2日宣布31日將終止散戶服務,轉為專為法人服務的交易所,5日起停止對個人戶提供平台服務,包括新臺幣與虛擬貨幣的入金交易、策略交易機器人等,個人客戶31日前可透過幣竟網站及App提領在平台帳戶上資產,消息公布後,散戶爆發出金潮,已幾乎將資金都領回。

  • 資誠舉辦研討會 協助企業法令遵循數位化

    資誠聯合會計師事務所18日舉辦「法遵數位化轉型實務應用研討會」,資誠聯合會計師事務所所長暨聯盟事業執行長周建宏表示,金融業不僅僅在前端業務的科技應用日新月異,監理科技、人工智慧、RPA等新興技術於內部控制三道防線各面向的應用也越來越廣泛,包含法令遵循、風險管理及內部稽核等都在進行數位化轉型。

  • 遭金管會解除「街口投信」董事職務 胡亦嘉不服提告判決出爐

    遭金管會解除「街口投信」董事職務 胡亦嘉不服提告判決出爐

    街口金融科技董事長胡亦嘉,3年前一人同時代理街口投信之法令遵循主管、總經理及董事長三人職務,且又違反規定推動「託付寶服務」,金融監督管理委員會命街口投信解除他董事職務,他不服提行政訴訟,台北高等行政法院認為,金管會處分無誤,判決駁回其請求。可上訴。

  • PwC Taiwan舉辦日商淨零路徑暨法令遵循研討會 助企業優化營業秘密及能源轉型

    由普華商務法律事務所、資誠聯合會計師事務所主辦,經濟部投資台灣事務所(Invest Taiwan)協辦的「日商淨零路徑暨法令遵循研討會」探討日商企業的法令遵循及公司治理對ESG的重要,以及能源轉型、綠電採購等議題。

  • 對法律及產業的衝擊 大到難以想像

    對法律及產業的衝擊 大到難以想像

     ChatGPT為美國OpenAI於2022年11月推出的生成式人工智慧(Generative AI,下稱「GAI」)聊天機器人,可依據用戶提供之文字進行問題答覆,或自動生成指定內容,尤以其出色的文本生成功能受到世人關注,各界對ChatGPT能提升工作效率及促進資料加值的期待與日俱增。

  • 境外交易風險高 金管會示警

    境外交易風險高 金管會示警

     境外虛擬資產交易平台、境外證券商網路平台爆雷多,投資人踩雷往往求訴無門。金管會8日再度提醒,投資人投資理財前務必停看聽,審慎確認所做投資或交易是透過合法金融機構進行,並注意虛擬資產的高度風險,以維護自身投資權益及保障財產安全。

  • 竹北氣爆案衍生是否修正國賠法? 科法教授這樣說

    竹北氣爆案衍生是否修正國賠法? 科法教授這樣說

    竹北氣爆事件衍生是否修正國賠法議題,陽明交大科法學院特聘教授林志潔對此提出看法,她建議涉及公共安全的特許事業,應設立特殊補償基金,並強化事業發生公共危險時的究責,這樣會比發生事件時國賠更為有效。

  • 《金融》台商配合證監會備案 需履行當地法遵義務(2-2)

    【時報記者任珮云台北報導】全國律師聯合會大陸事務委員會委員周天泰律師表示,針對現在備案內容來看,中國證監會要求發行公司備案的內容,都還是一般實務上,公司上市監管機構會審查的項目,如公司組織架構、股權、高階經營層、業務項目、財務穩健等。周天泰提醒,日後在大陸境內有主要經營活動的台商,如果要在大陸境外辦理公開發行等籌資活動,以及在台灣協助作業的台灣券商,都可能因為《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》的規定,產生向證監會辦理備案的當地法令遵循義務。

  • 揪出藏鏡人條款三讀 持股大戶申報門檻降為5%

    揪出藏鏡人條款三讀 持股大戶申報門檻降為5%

     立法院院會21日三讀通過《證券交易法》部分條文修正案,將大股東持股申報門檻從10%調降為5%,證券相關事業最高罰鍰也將由480萬拉高到600萬元,未來上市櫃股權交易的「藏鏡人」,勢將提早現形。

  • 《證交法修法》三讀通過 股東持股5%就要申報

    《證交法修法》三讀通過 股東持股5%就要申報

    立法院今三讀通過《證券交易法部分條文修正案》,將大量持股申報及公告門檻,由現行10%修正為5%,並給予緩衝期,自公布後1年實施;另將證券商、證券服務事業及相關機構的違規罰鍰上限提高為600萬元。

  • 證交法今審議 大股東持股5%立即露

    證交法今審議 大股東持股5%立即露

     立法院財政委員會今日將審《證券交易法》修正案,修法之後,大股東持有上市櫃公司股票要申報、公告的門檻,從現行的10%降至5%,持股情形更為透明,「藏鏡人」也無所遁形;另外,為強化券商以及公會、證券業相關服務事業法令遵循,罰鍰上限也從480萬元提高到600萬元。

  • 納管虛擬貨幣 擬金管會主責

    納管虛擬貨幣 擬金管會主責

     虛擬貨幣要有主管機關了!行政院19日對外透露,預計由金管會擔綱主責角色,惟仍待最後拍板,最快有望3月底核准並對外公布。據悉,金管會將規劃適度漸進式納管虛擬貨幣交易平台業者,提出監管架構,且需要先修法或立專法,朝向特許行業監管的可能。

  • 觀念平台-兼顧金融服務效率與風險監控的兩全方略

     一、以客為尊與法令遵循的雙重壓力 金融業是服務業,在客戶策略上,重視服務品質及效率,以滿足客戶實務來觀察,金融業如何能夠在兼顧專注客戶需求及法令遵循的雙重要求下,提供客戶需要,建立良好口碑,贏得客戶的忠誠度和長期承諾,自然成為首要任務。從金融交易提供快速靈活、貼心的金融商品或服務,在當前金融法令強調金融消費者保護、洗錢及資恐防制、落實內部控制等嚴密的金融監理網下,實為重大挑戰。以金融業與客戶進行交易時,雖然於辦理確認客戶身分措施及持續審查機制,應以風險基礎方法決定其執行強度,但因金融交易的數量龐大及必須審查的資料繁雜,而導致作業審查時程較長時,必定會收到許多客訴及抱怨,甚至可能透過民意代表公開批評或向主管機關申訴。反之,若金融業為滿足客戶需求而加速放行交易,除可能因違反法令而遭受主管機關的處罰外,亦可能因客戶洗錢犯罪的案件數量過多而受到檢警調單位的強烈責難。因此,就金融業執行洗錢防制作業,以決定是否與客戶進行金融交易或建立關係時,可能承受來自各方的多重壓力。

  • 政院拍板送審 股東持股5%需申報

     為使公司股權重大異動資訊能即時且充分公開,並符合國際立法趨勢,行政院會22日通過證交法修正草案,將大量持股申報及公告門檻由現行10%降到5%,這項法案預期下會期排審,立法通過公布後1年施行。

  • 政院拍板證交法修法 股東持股5%須申報

    (證交法修法亮點,股東持股5%將申報。圖/金管會提供)

  • 院會擬拍板證券交易法修正草案 規範股東持股5%應申報

    院會擬拍板證券交易法修正草案 規範股東持股5%應申報

    行政院會22日將通過《證券交易法》修正草案,將大量持股申報及公告門檻由現行10%降到5%,持股每變動1%也應公告,並給予1年緩衝期。此外,證券相關事業內控不佳或財、業務疏失,最高罰鍰也將由480萬元拉高到600萬元。

  • 保發中心課程 掌握保險新知脈動

     保發中心為台灣保險專業的研究、訓練、精算及統計專責單位,以促進保險事業健全發展,增進保險人、被保險人及社會大眾的共同利益為己任。

  • PwC Taiwan 推出普惠數位產品

    PwC Taiwan 推出普惠數位產品

     PwC Taiwan於2022年11月30日盛大舉辦數位產品說明會,推出Emissions Tracker、神碳計算機(Carbon Calculator)、法務雲(Cloud Counsel Solutions)、財稅智慧雲(CFO Insight)、稅務智慧管理系統、人資洞察儀表板(HR Insight Dashboard)、數位法令遵循管理平台(Compliance Management System)、數位風險導向內部稽核系統(Risk Assessment System),現場擺設數位市集攤位,吸引許多企業親臨體驗,並邀請數位發展部數位產業署署長呂正華蒞臨致詞。

  • 攜手調查局打擊犯罪 台新金簽資安聯防合作備忘錄

    攜手調查局打擊犯罪 台新金簽資安聯防合作備忘錄

     台新金控與法務部調查局1日舉行數位金融聯防合作備忘錄簽訂儀式,台新金控董事長吳東亮與法務部調查局局長王俊力均出席簽約儀式,共同宣誓合作。

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