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以下是含有證交會的搜尋結果,共48

  • 美科技7巨頭 敦促SEC要求企業揭露氣候資訊

    包括谷歌、臉書與亞馬遜在內的美國7家科技巨頭,敦促美國證交會(SEC)要求企業定期向股東揭露氣候相關消息。 谷歌母公司Alphabet、亞馬遜、Facebook、英特爾、Salesforce、eBay與Autodesk,11日聯合致函證交會主席詹斯勒(Gary Gensler),要求證交會下令企業定期公布氣候相關消息。 7家科技企業在信中寫道,「揭露氣候相關訊息是確保企業遵守氣候承諾,追蹤對抗全球暖化的進展,以及建立繁榮的淨零排放經濟的關鍵。」

  • 玩笑開大了!美證交會開始調查「Volts」wagen 愚人節玩笑是否涉嫌炒股

    玩笑開大了!美證交會開始調查「Volts」wagen 愚人節玩笑是否涉嫌炒股

    愚人節前夕美國福斯上演了一齣改名鬧劇,宣稱要把品牌從原本的 Volkswagen 改成「Volts」wagen,用以彰顯貫徹推行電動化的決心。到頭來,這一切都是福斯故意操作話題的手法,同時也是一個讓外界都有點傻眼的愚人節玩笑。 但美國證券交易委員會(SEC)並不喜歡福斯想出來的愚人節玩笑,甚至還懷疑福斯涉嫌利用改名的議題操作來炒股,因此已經開始介入調查。 今年 3 月底時,福斯故意走漏消息,讓外界以為他們打算在美國市場改名為 Voltswagen,沒多久後包含福斯美國官網,以及官方的 Twitter 帳號都跟進改名為 Voltswagen,福斯官方還煞有介事的向當地媒體確認,他們是真的打算要改名,「不是愚人節玩笑。」 結果在外界開始相信福斯真的想藉由改名 Voltswagen,進一步強化電動轉型的決心之後,福斯又改口對外證實這一切都是行銷,為的是強調在美國新推出的 ID.4 電動休旅車。 一般來說藉由愚人節炒話題其實相當平常,但對於一家先前才因為「柴油門」事件導致聲譽受影響的車廠來說,這樣的誤導和話題操作手法就讓人匪夷所思了。 美國福斯官方也因為把外界騙一輪的話題操作而廣泛引起不滿,最終也只能選擇道歉收場,但事情沒結束。 海外報導指出,美國證券交易委員會(SEC)已經針對 Voltswagen 改名事件介入調查,以了解這項話題操作手法是否涉嫌炒股(宣告改名後福斯股價一度上漲 12.5%),同時也會確認美國福斯是否違反證券交易法。

  • SPAC風險高 港金管局擬不放行

    隨著近日美國證交會(SEC)收緊對SPAC(特殊目的收購公司)監管後,香港證監會亦嗅到華爾街這股危險的氣息,對SPAC應否應引入香港存疑。港媒報導,目前業內普遍對SPAC在香港落地信心不大,再加上SPAC具泡沫風險又不易監管,認為沒有必要浪費成本及人力引進。 香港星島日報報導,衛達仕律師事務所合夥人孫志偉指出,2019年10月港交所修改上市規則打擊造殼、買賣殼行為,若此時引入SPAC,將給予市場一個錯誤的訊號,容易引起市場混亂。 早前市場傳出港交所將在最快6月底前,就SPAC上市諮詢市場看法。報導稱,香港業界對於SPAC的引進也是看法分歧,預估SPAC最終落實的可能性不高,但仍有少數中資券商在積極籌備中。 香港證監會對此消息尚未作出回應。

  • 首檔比特幣ETF出師不利 美證交會決延長審查

    首檔比特幣ETF出師不利 美證交會決延長審查

    美國證券交易委員會(SEC)將有關VanEck擬議的比特幣交易所交易基金(ETF)的決定,延遲到至少6月。SEC聲稱需要有「足夠的時間」來評鑑的申請。 比特幣ETF可能是比特幣能否成為主流交易體系的關鍵,因為它將是一種受監管的產品,使金融機構和零售交易商無需直接投資即可獲得加密貨幣的窗口。 SEC發布的文件說:「委員會認為應該有更長的時間對這項申請審議,並訂於2021年6月17日為批准或不同意的日期。」 四月中美國參議院通過SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)的任命案,確認這位前高盛主管得以領導美國最高金融監管機關。詹斯勒是加密貨幣專家,外界預期,他上任後將致力於降低金融市場劇烈波動並加強加密貨管理。

  • Coinbase執行長在掛牌首日售股套現2.9億美元

    加密貨幣交易平台Coinbase上周掛牌交易,身為共同創辦人暨執行長的阿姆斯壯(Brian Armstrong)在上市首日即出售部分持股,大約2.92億美元入袋。 根據美國證交會(SEC)資料顯示,阿姆斯壯分三批共計出售74萬9,999股,價格自381到410.4美元之間,總計套利2.918億美元。身為區塊鏈與加密貨幣網站Coindesk上周末指出,Coinbase股東與投資者在掛牌首日出售約50億美元的持股。

  • 美證交會推動 更多ESG股東提案過關

     隨著美國政府改朝換代,投資人也期待新任證交會(SEC)將比川普時代更重視涉及環境、社會、公司治理(ESG)的股東提案,換句話說大型企業日後在這方面將面臨更多股東壓力。  嬌生股東Trillium資產管理公司近日向證交會提出一項股東提案,要求嬌生開放第三方機構審查公司業務是否影響弱勢族群。儘管嬌生委任律師請求證交會忽略提案,但證交會並未這麼做。  Trillium負責倡議的主管克隆(Jonas Kron)表示,這項提案若在川普時代提出,恐怕無法成為股東投票議題,但他預期下半年將有更多聚焦社會議題的有效股東提案申請成功。  股東提案在美國雖無法律約束力,但依舊能藉此向企業施壓,因為一旦提案經股東大會表決通過,企業就必須公開回應提案訴求,若回應內容不洽當將損害公司商譽。  回顧川普執政時期,證交會傾向放任企業忽略涉及排碳量或性別、種族議題的股東提案。據代理投票顧問公司Institutional Shareholder Services統計,去年美國企業一共忽略63項涉及環保、社會議題的股東提案,高於2016年的41項。  非營利組織Sustainable Investments Institute執行董事威爾許(Heidi Welsh)也表示,川普政府尤其忽視氣候變遷議題的股東提案。2016年歐巴馬總統任期最後一年,氣候變遷議題的股東提案有8%被忽略,但去年被忽略比重增至21%。  拜登上任後,白宮已表明重視氣候變遷及種族、性別議題的立場,令外界預期未來相關議題的股東提案將獲得重視。證交會代理主席Allison Herren Lee曾批評川普時代修法阻礙投資人申請股東提案,並提高股東提案送交股東大會投票的難度。  拜登提名的新任證交會主席詹斯勒(Gary Gensler)近日出席參議院聽證會時也表示,未來證交會將更加支持股東監督企業公開氣候變遷對策。

  • 亞馬遜斥1.31億美元入股空運夥伴ATSG

    空中運輸服務集團(ATSG)8日(周一)向美證交會(SEC)申報文件顯示,亞馬遜已行使手中的認股權證購股,意即握有這家航空貨運公司的少數股份。 ATSG是亞馬遜的空運夥伴,根據認股權證內容,亞馬遜可用每股9.73美元的價格收購ATSG大約1,350萬股,換算購股金額逾1.319億美元。 ATSG股價周一收盤上漲5.5%,亞馬遜下跌1.6%作收。 亞馬遜自2016年持有ATSG認股權證,作為向ATSG租賃20架波音767飛機的條件之一。亞馬遜也擁有ATSG對手、另一家貨運航空公司亞特拉斯航空(Atlas Air)的認股權證。 亞馬遜持續擴大亞馬遜空運(Amazon Air)的規模,計劃投資15億美元在肯塔基州(Kentucky)成立空運中心。

  • Coinbase申請直接上市 最快3月掛牌

     美國最大加密通貨交易所Coinbase已向證交會(SEC)申請直接上市,最快3月在那斯達克掛牌,成為過去一年來比特幣價格暴漲的最大受惠者。  Coinbase去年底已私下向證交會申請上市,最新文件並未詳述上市發行股數及價格,僅透露最多將授權100億股A股及5億股B股在公開市場交易。  目前Coinbase在外流通股票共有2,100萬股A股及1.65億股B股,前者由公司高層及股東持有53%,後者由公司高層及股東持有54%。  Coinbase最大A股持有者是矽谷創投公司Andreessen Horowitz,握有25%的A股。Coinbase兩位創辦人阿姆斯壯(Brian Armstrong)及爾薩姆(Fred Ehrsam)各持有11%的A股。  Coinbase表示去年8、9月曾在私有市場交易100萬股股票,當時每股價格約28.83美元,但並未說明是A股或B股。Axios網站估計,Coinbase當時預估市值超過1千億美元。  2012年在矽谷創立的Coinbase起初只是新創團隊,後來快速壯大成旗下管理資產高達900億美元的加密通貨交易所,客戶遍及全球,其中包括七千多家對沖基金、金融交易商及一般企業等機構投資者。  Coinbase招股說明書指出,去年營收年增一倍以上至13億美元,並達到3.2億美元獲利,與前年的3千萬美元虧損相比大幅進步,主因是過去一年來比特幣價格暴漲。  Coinbase除了提供加密通貨交易平台之外,本身也投資加密通貨。截至去年底為止Coinbase持有的加密通貨資產總額高達3.2億美元,與前年底相比高達9倍,如今占Coinbase總資產比重達30%。

  • 最快3月初在美掛牌 自駕卡車新創公司圖森擬IPO

     外媒引述內情人士表示,獲得中美投資人注資的自駕卡車新創公司圖森未來(TuSimple),已經向美國證交會(SEC)提出上市申請,最快將在3月初在美國掛牌。  熟知內情人士透露,在美國聖地牙哥與大陸設有辦公室的圖森未來,已向美國主管機關遞交股票首次公開發行(IPO)申請,並計劃在3月初上市,股票預計在幾周後開始交易。  不過消息人士表示,計畫最終仍可能有異動,市場狀況也可能影響圖森未來的規畫。圖森未來的發言人對IPO的消息不予置評。  內情人士指出,摩根士丹利是圖森未來IPO的主要承銷商。圖森未來在2019年的融資輪獲得2.15億美元投資,當時的公司估值約12億美元。圖森未來之後籌措到更多資本,但婉拒透露公司估值。  圖森未來向證交會遞件,代表該公司將依循傳統上市途徑,而非選擇與特殊目的收購公司(SPAC)合併,後者是時下熱門的借殼上市手法。內情人士曾在2020年稍晚透露,圖森未來考慮借殼上市。  該公司有一支由50輛卡車組成的自駕車隊,目前正在美國西南部進行測試,另外還有約20輛卡車在大陸進行測試。圖森未來預期自家技術可望在2024年投入商用。  圖森未來幾個月前延攬摩根士丹利高階主管狄倫(Pat Dillon),出任公司財務長。該公司也打算徵求一名全球財務總監,負責掌理提交證交會的文件等業務。  圖森未來的投資人包括大陸的鼎暉投資(CDH Investments)和線上媒體巨擘新浪、德國福斯汽車的卡車子公司Traton集團,以及美國優比速(UPS)。  美國數家大型卡車運輸公司亦是圖森未來的投資人,例如內布拉斯加州的Werner Enterprises與田納西州的Xpress Enterprises。

  • 散戶炒股 美證交會要查

     遊戲零售商GameStop股價在散戶瘋狂買進下暴漲逾10倍,外界質疑該股價已被人為操縱,引起美國證交會(SEC)關注,該機構表示正在監看「選擇權與股市的劇烈波動」,強調「已與相關監管單位合作以了解狀況」。  證券律師表示,SEC應會針對GameStop交易展開調查。知情人士透露,近幾周舉報者已要求監管單位審視Reddit等社群平台的發文,判定這些是否構成詐欺行為。  前SEC市場違法部門主管、現任Arnold Porter Kaye Scholer合夥人霍克(Daniel Hawke)指出,「如果這些人在社群媒體平台互相慫恿買進,就已涉及群眾外包型式的拉高倒貨弊端(pump and dump scheme)。」  霍克提到,交易者「完全不隱藏他們操縱股價的明顯意圖」。  曾是空頭狙擊目標之一的GameStop,過去兩周獲得網軍散戶大力支撐而股價一飛沖天。去年底GameStop股價還不到19美元,但在散戶大軍炒作下,今年1月27日已飆高到347.51美元,瘋狂炒股的小股民成為對抗空頭的贏家,此波熱潮連帶推升AMC娛樂、Bed Bath Beyond等公司股價大漲,輸家則是一些做空GameStop的對沖基金,最後選擇認賠殺出。  若監管機關啟動調查,預料將追蹤在Reddit等網站發文的網民以及買賣該支股票人士,但網站上的使用者皆為匿名。根據證券業律師認為,SEC不太可能向數百位參與交易人士提告,不過若只指控少數煽動網軍投入交易的關鍵人士,可行性就比較高。  此事緣起空頭機構做空GameStop,指稱投資人若買進這家陷入困境的遊戲零售商股票,那根本是傻瓜,此話引起網路鄉民不滿,憤而在社交網站號召網友買進GameStop股票,在散戶追捧下,這家公司股價狂飆逾十倍,一度使得羅賓漢(Robinhood)等平台對GameStop等特定股票交易設限。

  • Coinbase防IPO生變 瑞波幣交易先喊卡

     美國最大加密通貨交易所Coinbase宣布,遭美國證交會(SEC)起訴的瑞波幣(XRP)自28日起限制交易,並且預定2021年1月19日起暫停交易,以免Coinbase首度公開發行(IPO)計畫受影響。  Coinbase平台上的瑞波幣價格在消息公布後的20分鐘內,從0.28美元跌至0.24美元。  12月22日證交會對瑞波幣發行商Ripple Labs起訴以來,瑞波幣價格跌幅已超過50%。  Coinbase在28日發布公告,宣布美西時間1月19日上午10點開始暫停瑞波幣交易,但用戶依舊能在平台上存取瑞波幣電子錢包。先前取得Spark代幣空投資格的瑞波幣持有者,仍將照常參與Spark代幣空投。Coinbase也將繼續提供瑞波幣保管及電子錢包服務。  過去一周來包括Bitstamp及OKCoin等規模較小的加密通貨交易所已相繼宣布,將自2021年起暫停瑞波幣交易。  2012年創立的Coinbase是全美最大加密通貨交易所,也是瑞波幣主要交易平台。2020年以來比特幣及主流加密通貨價格飆漲,推動Coinbase事業快速壯大,近日已向證交會私下提出IPO申請,令外界高度預期將在2021年成為全球第一家上市的加密通貨交易所。  外界認為Coinbase在這個時機點暫停瑞波幣交易是必然的決定,因為美國法院若裁決瑞波幣是證券而非加密通貨,Coinbase須向證交會提出更多申請文件才能合法進行瑞波幣交易,讓IPO計畫節外生枝。  證交會在12月22日對全球市值第3大加密通貨發行商Ripple Labs提起訴訟,指控該公司自2013年創立以來發行規模13億美元的未註冊證券,並指控該公司兩名高層在未註冊的情況下出售瑞波幣獲利6億美元。  證交會執法官員艾法基安(Stephanie Akavian)表示:「凡是對散戶投資人發行證券、讓證券在公開市場及次級市場上流通的發行商都必須依聯邦規定註冊,除非符合免責資格。」

  • Coinbase宣布暫停瑞波幣交易 以免IPO計畫生變

    美國最大加密通貨交易所Coinbase宣布,遭美國證交會(SEC)起訴的瑞波幣(XRP)自28日起限制交易,預定2021年1月19日起暫停交易,以免Coinbase首度公開發行(IPO)計畫受到影響。 Coinbase平台上的瑞波幣價格在消息公布後的20分鐘內,從0.28美元跌至0.24美元。12月22日證交會對瑞波幣發行商Ripple Labs起訴以來,瑞波幣價格跌幅已超過50%。 Coinbase在28日發布公告,宣布美西時間1月19日上午10點開始暫停瑞波幣交易,但用戶依舊能在平台上存取瑞波幣電子錢包。先前取得Spark代幣空投資格的瑞波幣持有者,仍將照常參與Spark代幣空投。Coinbase也將繼續提供瑞波幣保管及電子錢包服務。

  • 美企面臨揭露更多ESG數據壓力

     美國總統當選人拜登在競選時承諾對抗氣候變遷,拜登內閣可能推動立法,要求企業揭露更多有關環保、社會責任和公司治理(ESG)的資訊。  倘若拜登有意兌現競選承諾,意味著企業可能必須提供更多有關業務運作與供應鏈的環境風險、溫室氣體排放和其他永續數據。對此拜登團隊未能及時表示意見。  多年來美國企業可自行決定年度永續報告的揭露內容,業者大多在報告細數公司的社會意識行動事蹟。依據美國證交會(SEC)法令,上市公司只需揭露對投資人重要的ESG相關資訊。  投資人長期以來一直敦促企業公布更多非財務資訊,但企業對此意興闌珊。不過機構投資人委員會主管博魯斯(Amy Borrus)表示,上市公司揭露天氣風險資訊的壓力逐漸上升。  隨著企業的社會責任意識增加,過去十年來越來越多企業公布永續行動報告。根據ESG顧問公司治理與責任研究所(Governance & Accountability Institute)數據,2019年九成的標普500大公司出具永續報告,大幅高於2011年的兩成。  然而企業公布的內容才是關鍵。在缺乏強制的標準或法令規定下,企業能夠選擇公開哪些資訊,或是將哪些消息秘而不宣。  治理與責任研究所執行副總裁柯波拉(Louis Coppola)指出,在美國設立相關主管機關或是法令規定之前,業者可以報喜不報憂。  證交會主席克雷頓(Jay Clayton)雖然面臨部分委員壓力,要求設立ESG資訊揭露法規,不過將於12月卸任的克雷頓並未積極回應。  證交會前會計師、目前擔任顧問公司FrontLine Compliance總裁的林區(Amy Lynch)表示,提出立法草案並讓產業提出意見回饋需要時間,換言之,至少要到2022年法令才可能問世。

  • 拜登上任後 企業可能得揭露更多ESG數據

    美國總統當選人拜登在競選時承諾對抗氣候變遷,拜登內閣可能推動立法,要求企業揭露更多有關環保、社會責任和公司治理(ESG)的資訊。 倘若拜登有意兌現競選承諾,意味著企業可能必須提供更多有關業務運作與供應鏈的環境風險、溫室氣體排放和其他永續數據。對此拜登團隊未能及時表示意見。 多年來美國企業可自行決定年度永續報告的揭露內容,業者大多在報告細數公司的社會意識行動事蹟。依據美國證交會(SEC)法令,上市公司只需揭露對投資人重要的ESG相關資訊。 投資人長期以來一直敦促企業公布更多非財務資訊,但企業對此意興闌珊。不過機構投資人委員會主管博魯斯(Amy Borrus)表示,上市公司揭露天氣風險資訊的壓力逐漸上升。 隨著企業的社會責任意識增加,過去十年來越來越多企業公布永續行動報告。根據ESG顧問公司治理與責任研究所(Governance & Accountability Institute)數據,2019年九成的標普500大公司出具永續報告,大幅高於2011年的兩成。 然而企業公布的內容才是關鍵。在缺乏強制的標準或法令規定下,企業能夠選擇公開哪些資訊,或是將哪些消息秘而不宣。 治理與責任研究所執行副總裁柯波拉(Louis Coppola)指出,在美國設立相關主管機關或是法令規定之前,業者可以報喜不報憂。 證交會主席克雷頓(Jay Clayton)雖然面臨部分委員壓力,要求設立ESG資訊揭露法規,不過將於12月卸任的克雷頓並未積極回應。 證交會前會計師、目前擔任顧問公司FrontLine Compliance總裁的林區(Amy Lynch)表示,提出立法草案並讓產業提出意見回饋需要時間,換言之,至少要到2022年法令才可能問世。

  • 誤導投資人、收費推銷虛擬貨幣 McAfee創辦人 遭美證交會起訴

    誤導投資人、收費推銷虛擬貨幣 McAfee創辦人 遭美證交會起訴

     美國證交會(SEC)指控防毒軟體公司McAfee創辦人邁克菲(John McAfee),在推特推銷七檔虛擬貨幣,卻隱瞞收取超過2,310萬美元的代言費。此外,邁克菲也因為逃稅遭美國司法部起訴,他已經在西班牙被捕。  根據SEC的起訴狀顯示,邁克菲至少在2017年11月至2018年2月之間,向推特的追蹤者推銷七起首次代幣發行(ICO),獲得價值超過2,310萬美元的數位資產,部分投資人詢問邁克菲是否收費推銷ICO時,他卻否認向業者收取報酬。  起訴狀亦指出,邁克菲做出不實和誤導投資人的言論,例如他宣稱自己也投資了部分他推銷的虛擬貨幣。「邁克菲在推銷這些ICO案時,不當聲稱自己是投資人和技術顧問。」  SEC表示,邁克菲誤導投資人他已經研究過這些公司,願意拿出自有資金來投資。「事實上邁克菲的推文是偽裝成投資建議的收費代言推銷。」  SEC指出,「邁克菲利用自己的名聲 收取超過2,310萬美元的報酬。」他的投資建議實屬重大不實和誤導,試圖向投資人推廣「幾乎毫無價值」的加密通貨。  SEC打算向邁克菲追討不法利得並加計利息。SEC也計劃禁止邁克菲永久不得擔任上市公司高階主管職。  在SEC起訴邁克菲後不久,美國司法部也對他提起刑事訴訟。司法部控告邁克菲在2014年至2018年間,透過推銷加密通貨、提供諮詢服務和演講等活動賺進數百萬美元,卻沒有報稅。  邁克菲被控把收入存到別人的銀行和加密通貨帳戶,利用這些帳戶隱匿所擁有的資產與房地產,包括遊艇。  如果邁克菲被定罪,每項逃稅罪名將面臨最高五年的刑責,蓄意不報稅的罪名,每項面臨最高一年徒刑。他已經在西班牙被捕,將引渡回美國受審。

  • Palantir、Asana撞期 考驗直接上市流程

    Palantir、Asana撞期 考驗直接上市流程

     數據分析業者Palantir 30日在紐約證交所直接上市,掛牌參考價7.25美元,低於市場預期。無獨有偶,新創軟體公司Asana也在30日直接上市,使這個新型態股票上市流程面臨有史以來最大考驗。  根據紐約證交所29日公布的資料,Palantir參考價格7.25美元,Asana參考價格21美元。若以Palantir完全稀釋的21.7億股流通股票及參考價格推算,公司市值約在157億美元,低於2015年募資時的預估市值204億美元。  然而,直接上市的參考價格並不等於實際股票上市價格,僅單純反映未上市盤的平均成交價。Palantir在日前公開的招股說明書中表示,8月未上市盤的平均價格7.31美元,9月1日當天的平均價格9.17美元。  以先前直接上市的Spotify及Slack為例,兩家公司上市當日收盤價都高過紐約證交所公布的參考價格。內情人士透露,Palantir 30日開盤價估計在10美元左右,依此推算市值將近220億美元,Asana市值約在50億至60億美元。  由矽谷創投資本家席爾(Peter Thiel)擔任共同創辦人的Palantir原定9月21日當周直接上市,但因先前向美國證交會(SEC)申請上市的程序拖延,導致上市日期和Asana撞期。  美國至今只有Spotify及Slack兩家大型公司採用直接上市流程,其餘多數還是經由首度公開發行(IPO)上市。  由於Palantir及Asana仿效Spotify,皆委託摩根士丹利及Citadel擔任財務顧問及指定造市商,且不巧都在同日直接上市,令外界擔心上市流程會出差錯。  直接上市不像傳統IPO有承銷銀行負責事前詢價,因此上市當天往往花費較長時間才能確定開盤價。以Spotify為例,該公司直接上市當天一直拖到接近下午1點才開始交易。

  • 防股票詐欺 SEC提高OTC市場交易門檻

    防股票詐欺 SEC提高OTC市場交易門檻

     美國證交會(SEC)為了杜絕櫃檯買賣(OTC)市場層出不窮的股票炒作及詐欺案,近日修改法規要求上櫃公司必須公開最新財務資訊才能在OTC市場交易,目的在提升市場透明度,但也有投資人不滿證交會管太多。  根據證交會多年來的規定,券商必須先審查過上櫃公司的財務資料才能在OTC市場報價,但這項規定一直有個例外,就是券商能直接引用其他券商針對特定上櫃公司做過的財務審查來進行報價,即便審查報告過時也無妨。  證交會主席克雷頓(Jay Clayton)16日指出,上述法規造成多年來許多上櫃公司不再公開財務資料,讓投資人在缺乏正確資訊的情況下承擔風險。他表示:「資訊透明是聯邦證券法的基石,但現在有太多上櫃公司缺乏透明度,且太多資訊早已過時。」  克雷頓接掌證交會以來便致力於杜絕股票炒作及詐欺,保護一般散戶權益。16日公布的新法規將防止散戶投資財務資訊不透明的上櫃公司,也能降低投資人遭到詐欺的風險。  上櫃公司股票與其他在紐約證交所或那斯達克交易的上市公司股票不同。上櫃公司股票大多是股價不到5美元的水餃股,因此吸引許多散戶投資,但也因法規門檻較為寬鬆,因此多年來詐欺案層出不窮。  近年遭到證交會下令暫停交易的上櫃公司就有數百家,許多都是因為有心人士非法拉高出貨害散戶蒙受龐大損失。這類案件往往是由詐欺犯在社群媒體或線上理財討論區散布特定上櫃公司的利多消息,在哄抬股價後大量拋售,隨後造成股價暴跌。  然而,證交會提出新法規後卻收到數十封公眾意見函表達反對意見,因為許多在OTC市場謀利的投資人會直接向上櫃公司索取財務資料,但新法規直接剝奪他們的投資機會,令他們抱怨證交會管太多。

  • 尼可拉前景 分析師仍看好

     被喻為「卡車界特斯拉」的美國電動卡車新創公司尼可拉(Nikola)近日遭到美國司法部及證交會(SEC)調查詐欺嫌疑,使公司股價連日走跌,但分析師仍認為尼可拉前景可期。  繼美國證交會介入調查後,外媒在15日引述消息報導,司法部也指派位在紐約曼哈頓的檢察官辦公室對尼可拉展開調查,導致尼可拉股價在15日收盤下跌8%,16日早盤再跌6%。  但投資機構Wedbush分析師伊弗斯(Daniel Ives)依舊將目標股價設在45美元,意味著尼可拉股價還有37%上漲空間。  伊弗斯表示:「雖然我們希望尼可拉高層盡快洗清公司汙名,但我們依舊認為尼可拉從長遠角度來看是個潛力股,一切都要看2023年前該公司如何執行發展策略。」  伊弗斯認為,尼可拉創辦人米爾頓(Trevor Milton)領導的團隊若能確保亞利桑那州工廠順利完工、成功將電動卡車原型轉換成實際車款、完成充電站網路佈署,並掌握來自物流業者的卡車訂單,尼可拉未來依舊前景可期。  伊弗斯坦言現階段尼可拉仍須「付出許多努力」才能向外界證明公司實力,但他認為尼可拉與通用汽車簽約的消息「振奮人心」,讓他看好尼可拉實現「以全電動及氫燃料卡車改革運輸及物流產業」的願景。  今年6月尼可拉在美國上市後便成為外界眼中的下一個特斯拉,股價至今漲幅超過200%。通用汽車在9月初宣布與尼可拉簽約合作後,尼可拉股價再度飆高,不料隨後卻出現做空機構Hindenburg Research指控尼可拉涉嫌詐欺。  該機構於報告中指控尼可拉策劃一場「錯綜複雜的騙局」誤導投資人,儘管尼可拉反駁這份報告惡意抹黑,但公司股價仍舊受到嚴重打擊。  9月9日Hindenburg報告曝光以來,尼可拉股價已連3日暴跌,雖然14日短暫回升,但在證交會介入調查後股價再度下跌。

  • 抓耙仔比買股好賺 美證交會賞告密者2.9億

    抓耙仔比買股好賺 美證交會賞告密者2.9億

    美國SEC(Securities Exchange Commission,證券交易委員會)周一頒給1名檢舉人1000萬美元(約2.95億台幣)獎金,因為該檢舉人持續努力揭發某家公司財務造假,有助於SEC抓到該公司詐欺證據並採取行動。自2012年SEC設立檢舉獎金後,累計已發出超過5.2億美元(約153.35億台幣)。 SEC在聲明中指出,該檢舉人在調查過程中為專案小組就辨識證人、釐清事實、與調查事項相關問題,都提供廣泛又持續的幫助,甚至在專案小組遇到困難時協助制訂調查計畫。不過依法SEC不會也不能提供任何可能洩露檢舉人身分的訊息,因此並未公布是哪家公司造假挨罰。 依據相關法律,SEC由國會授權,責任在於卻保所有公開募股公司沒有任何財務詐欺、提供誤導訊息、內幕交易,或任何違反證券交易法的行為。2012年設立的檢舉獎金制度相關規定則指出,處罰超過100萬元案件,檢舉人可獲相當於罰金10至30%獎金,由此可逆推此案件違規公司挨罰可能約3333萬至1億美元。

  • 身價暴漲涉內線交易?美證交會調查柯達

    底片生產商柯達(Kodak)7月28日宣布與美國政府簽署高達7.65億美元的貸款協議,將踏進藥品生產市場,受此激勵,柯達股價一路狂飆,卻也引發內線交易的疑竇。美國總統川普(Donald Trump)於本周二(4日)宣布,美國政府將快速啟動對柯達的調查,排除外界疑慮。 川普向媒體表示,柯達投入藥品市場是個很好的概念,但他個人並沒有參與此事。 柯達於7月28日宣布獲得美國政府7.65億美元的貸款,將用於生產藥物原料,消息帶動柯達股價於上週狂飆逾1,000%。 然而在公布消息前一天,柯達股價便已上漲25%,引發外界質疑是否有內線交易的可能性。 美國參議員華倫(Elizabeth Warren)於4日曾去函要求美國證交會啟動調查,在資訊公開前是否有不尋常交易的情況。 據華爾街日報(Wall Street Journal)報導,美國證券交易委員會(U.S. Securities and Exchange Commission,簡稱SEC)目前已經進入初期調查階段,預計將不會對柯達或任何相關人士做出指控。 美國證交會目前拒絕對此事作出回應,柯達的發言人則表示該公司將會配合任何調查。

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