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以下是含有證券交易法的搜尋結果,共353

  • 投保中心董事長張心悌:投保今年將強化內線交易教育

    投保中心董事長張心悌:投保今年將強化內線交易教育

     甫新上任的投保中心董事長張心悌13日表示,金管會2021年正式啟動「資本市場藍圖」,其中投資人保護是主要目標之一,投保中心將加強內線交易宣導、強化證券市場專家的責任及管理,因應2021年7月1日「商業事件審理法」將上路等,進一步保護我國投資人。

  • 陸通過印花稅法草案 證券交易印花稅納入管理

    大陸國務院總理李克強4日主持召開的國務院常務會議,會議中通過中華人民共和國印花稅法草案和糧食流通管理條例修訂草案,並將證券交易印花稅納入法律規範。

  • 副總違法下單 統一證:檢討強化內控稽核

    統一證券(2855)計量交易部黃姓副總因違反《期貨交易法》、《期貨商管理規則》,近日遭金管會裁罰新台幣36萬元,並停止期貨業務3個月,統一證券3日發布重訊表示,依主管機關裁處書及公司相關規定進行處分,對此違規事件深自檢討,並強化內控實施及落實稽核查核。

  • 統一證副總違法下單 遭金管會停牌3個月

    統一證券(2855)計量交易部黃姓副總因違反《期貨交易法》、《期貨商管理規則》,近日遭金管會裁罰新台幣36萬元,並停止期貨業務3個月,因其在營業場所交易時間內,使用未提出申請之個人電腦,透過手機4G網路連線下單、利用期貨交易人帳戶進行交易,已違反期貨管理法令。

  • 《光電股》前董座遭判刑 元太協助爭取清白

    台北地方法院對元太(8069)二名前經理人涉及元太科技三家子公司購買Giant Crystal Universal Development Inc.(GC公司)發行可交換公司債美金850萬元,違反證券交易法案件,一審判決元太前董事長劉思誠有罪,元太發出聲明表達遺憾。

  • 專家傳真-董事應善用數位治理與法遵科技降低風險

     金管會公布公司治理3.0-永續發展藍圖,促使公司執行「企業風險管理機制建置」與「強化資訊揭露」;「商業事件審理法」將於明年7月實施,未來董事執行業務爭議事件,極可能適用新程序的二級二審制,攻擊防禦方法或證據資料準備皆須更完整且快速提出。依公司法第23條規定,董事需對公司治理負最終責任,依證券交易法第20條之一規定,董事須對履行善良管理人注意義務的舉證責任,執行職務時若留存無法臨訟製作的電子工作底稿為證,訴訟時可能得以為有效之主張。

  • 觀念平台-投保法修法 董監事購買自家股票不可不慎

     《證券投資人及期貨交易人保護法》(下稱《投保法》)甫完成修法,修法後的規定,搭配部分法院對操縱股價罪、內線交易罪的嚴格見解,造成可能因護盤等行為,而長達數年無法擔任上市、上櫃、興櫃(以下簡稱公開發行公司)之董、監事,不可不慎。以下簡要介紹本次《投保法》第10條之1修法內容。

  • 賴英照談STO 先解決適法性問題

    賴英照談STO 先解決適法性問題

     台灣的證券型代幣(STO, Security Token Offerings)元月上路以來,發展情況頗受市場關注。長期注意台灣證券市場動態的前司法院長賴英照表示,最應注意的是適法性問題,為長久計必須妥善處理;全國商業總會BAC區塊鏈應用及發展研究所執行長鄧萬偉則強調,STO證券幣在台灣發展鎖定中小企業,好好發展的話,每年可為券商帶來千億元收益,可惜法規太嚴格,導致到現在尚未有任何一檔STO上市,須盡快取得突破。

  • 掏空蘋果西打 前總經理判9年6月

    掏空蘋果西打 前總經理判9年6月

     生產「蘋果西打」的大西洋飲料公司前總經理孫幼英,因名下的國信公司欠債8億多元,便合謀財務經理鍾素娥利用購地、借貸掏空大西洋飲料,甚至以假發票交易騙取大西洋飲料的原料款項,造成大西洋飲料7.6億多元損失,新北地院30日依違反《證券交易法》判孫有期徒刑9年6月、鍾有期徒刑7年6月。

  • 掏空「蘋果西打」8.8億 前總經理孫幼英被判9年6月

    掏空「蘋果西打」8.8億 前總經理孫幼英被判9年6月

    生產「蘋果西打」飲料的大西洋股份有限公司前總經理孫幼英前年5月與前財務經理鍾素娥合謀掏空公司,甚至還以假發票交易騙取公司款項,掏空近8.8億,挽救其名下另間公司「國新」的財務危機,新北地院今依違反證券交易法及背信罪,判處孫有期徒刑9年6月;鍾被依違反證券交易法判處有期徒刑7年6月,全案可上訴。

  • 友達ADSs將正式註銷註冊

     面板廠友達(2409)2002年5月在紐約證券交易所掛牌上市,至今上市達18年,去年9月宣布將美國存託股票,自紐約證券交易所下市,轉至美國櫃買市場交易。達到條件後,接下來擬向美國證券交易委員會(SEC)辦理註銷其美國存託股票(ADSs)和其所代表之普通股之註冊,並終止證券交易法下之申報義務。

  • 設空殼公司「假換股」併購康寧生醫 他騙股東4262萬

    設空殼公司「假換股」併購康寧生醫 他騙股東4262萬

    花姓男子去年7、8月間以美國GTG公司負責人名義,與康寧生醫彭姓負責人聯繫,2人明知康寧生醫和GTG公司都是空殼公司,卻透過網路媒體釋出假消息,聲稱2家公司要以換股的方式進行併購,花和彭一邊出售康寧公司股票,一邊向康寧股東收取換股差額費,詐騙4262萬多元。新北地檢署偵查終結,依違反《證券交易法》罪嫌起訴花男。

  • 稅單變睡單?新世代金融基金會邀專家探討納稅人權利保護

    納稅人雖然對國家的貢獻最多,但在各種「保護法」的風潮下,卻是最晚立法。納稅者保護法(納保法)雖在2018年上路,但因納保法草案在立法過程中,某些條文(譬如第11條5項、第14條4項、第9條3項、第3條3項及第21條4項等)協調時,未掌握立法意旨,以致最終通過的版本相較原提案版本,納稅人反而得不到法律的保護。

  • 律經之聲-別讓「漂綠」傷害萌芽的「綠能創新投資」

     極端性氣候越演越烈,讓綠能發展必須加快速度,綠色金融則成為各界的期待,希望加速讓市場轉型。美國加州大火目前仍在延燒,超過5,000幢建築受損,10萬民眾疏散。2020一連串的極端氣候現象,包括72小時內出現1萬1,000多次的「雷擊」等,造成傷害之大,再度引發極端性氣候,人類應該如何因應的課題。而我國金管會主委黃天牧9月21日指出綠色金融可帶來世界的改變,透過投資、融資,及永續發展的執著,大家共同努力對環境做出更大的貢獻。目前各國也紛紛推出創新性的綠色金融工具,希望加速氣候環境改善的目標。

  • 抓耙仔比買股好賺 美證交會賞告密者2.9億

    抓耙仔比買股好賺 美證交會賞告密者2.9億

    美國SEC(Securities Exchange Commission,證券交易委員會)周一頒給1名檢舉人1000萬美元(約2.95億台幣)獎金,因為該檢舉人持續努力揭發某家公司財務造假,有助於SEC抓到該公司詐欺證據並採取行動。自2012年SEC設立檢舉獎金後,累計已發出超過5.2億美元(約153.35億台幣)。

  • 金管會告發中信金賤賣不動產 前財務長張明田等6人不起訴

    金管會告發中信金賤賣不動產 前財務長張明田等6人不起訴

    被金管會告發賤賣中信銀松壽大樓資產,並在財報中隱匿關係人交易,違反《金融控股公司法》特別背信及《證券交易法》財報不實罪的中信金前財務長張明田、主祕陳永晉等人,經台北地檢署偵查後,認定不動產標售案因台北市文化局將「新舞台」公告為文化景觀等因素降價,且交易過程查無利益輸送等不法,1日將張等6人依罪證不足不起訴處分。

  • 炒大同股票狂賺31億 台商鄭文逸重判

    炒大同股票狂賺31億 台商鄭文逸重判

     台商鄭文逸被控組團炒作大同股票,狂賺31億餘元,台北地院審理期間,鄭否認犯行,但合議庭比對股票交易時機點、數量及金額,發現異常巧合,不採信辯詞,昨依《證券交易法》高買低賣證券罪重判處13年6月徒刑,可上訴。

  • 大同炒股案判決理由曝光!犯罪所得高達31億

    大同炒股案判決理由曝光!犯罪所得高達31億

    台商鄭文逸等人2年前炒作大同股票,遭台北地檢署依違反《證券交易法》起訴。台北地院審理時,鄭等人否認犯行,辯稱只是撮合機制下偶然發生,但合議庭認為「太過偶然」,明顯悖離正常交易下的常態分配,故不採信他們的辯詞,認定總不法所得多達31億餘元。

  • 華映財報隱匿利空訊息 大同董座林郭文豔等5人遭起訴

    華映財報隱匿利空訊息 大同董座林郭文豔等5人遭起訴

    大同公司前後任董事長林蔚山、林郭文豔夫婦,為了在大陸上市,向大陸證監會提出包括年獲利10%,否則以現金補足等19項保證後收購閩東電機公司,並改名華映科技公司,大同公司及台灣華映卻只公布收購的利多消息,隱匿了保證獲利等利空的重大訊息,台北地檢署21日依違反《證券交易法》起訴林郭文豔夫婦及前華映總經理林盛昌、財務長簡永忠、汪志成等5人。

  • 康友掏空越滾越大 炒股集團被查出 主力操盤手聲押

    康友掏空越滾越大 炒股集團被查出 主力操盤手聲押

    前生技股王康友掏空案越滾越大,背後炒股集團浮上檯面。檢調昨(20日)發動第三波搜索,兵分12路搜索涉嫌炒股的江宗星等14人並約談到案,晚間移送台北地檢署複訊後,今(21日)晨江宗星被檢察官依違反《證券交易法》向法院聲請羈押禁見,朱勇康則以30萬元交保。

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