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  • 國家級肯定 康和證券集團榮獲2019國家品牌玉山獎6項大獎

    國家級肯定 康和證券集團榮獲2019國家品牌玉山獎6項大獎

    康和證券集團積極創新營運模式,獲得國家級肯定。康和證券與關係企業康和期貨,囊括國家品牌玉山獎「傑出企業」、「最佳人氣品牌」等大獎,康和證券董事長鄭大宇獲頒「傑出企業領導人」殊榮。迎接金融科技時代來臨,康和證券集團將持續穩健經營,嚴謹落實遵法及企業社會責任,並致力精進研發創新能力,以建構金融科技的新藍海,提供投資人更精緻的全方位金融服務。 \n由中華民國國家企業競爭力發展協會主辦的國家品牌玉山獎,主要是為了表彰台灣企業勤奮打拚卓越表現,致力國家品牌形象建立,提升國家整體競爭力,而甄選出最具優質競爭力的傑出企業。第十六屆國家品牌玉山獎,11日舉行頒獎典禮。 \n康和證券勇奪「傑出企業」、「最佳人氣品牌」、「最佳產品」,而康和證券董事長鄭大宇則榮獲「傑出企業領導人」殊榮。康和證券關係企業康和期貨,則是獲頒「傑出企業」、「最佳人氣品牌」兩項大獎,由副總統陳建仁及行院秘書長李孟諺親自頒發,康和證券董事長鄭大宇、總經理邱榮澄、康和期貨董事長康景泰等,分別代表受獎。 \n鄭大宇表示,康和證券集團持續投入數位金融科技創新,持續推出多項產品與服務,期許藉由康和在金融科技的優勢,來改善流程、提升品質,激盪出更多的創新動力。近幾年康和證券積極配合主管機關推動國內資本市場與國際接軌,協助擴大台灣資本市場規模。除了與主管機關多次赴日本、越南、中國等地舉辦進入台灣資本市場說明會,推動海外企業來台上市櫃之外,康和證券亦充份運用在金融科技打下的深厚根基,進行更多的突破與創新。 \n例如因應即將推行的逐筆交易制度,康和證券率先升級電子交易系統軟硬體,協助自然人與法人之間在交易資訊裝備上取得平衡,接著又領先同業推出介面簡化的《飆賺下單系統》,透過改善交易速度與操作流程,投資人可以無痛接軌新制度。貼心又實用的設計贏得評審青睞,獲頒國家品牌玉山獎「最佳產品」。 \n康和期貨董事長康景泰指出,康和期貨深耕期貨市場,持續推展及紮根期貨業務,在國內外年度市佔率始終位居於前段班位置,並全力配合主管機關政策,除積極推廣各項商品與制度,更在電子交易平台不斷精進,提供全國交易人多樣化及優質的交易服務與協助,多次獲頒期貨鑽石獎。康和期貨將秉持「追求優質服務沒有止境」的一貫信念,積極與主管機關及交易所配合共同發展國內外期貨業務之成長,並保障客戶之權益。

  • 無照開課賺千萬 華爾街天后遭訴

    無照開課賺千萬 華爾街天后遭訴

     自稱「華爾街天后」,標榜自學出身的Great Trading Studio創辦人陳莉婷,在沒有任何專業證照下,卻開設期貨、外匯、美股等投資課程,學費從數萬元到20餘萬元不等,1年套餐高達24萬元,事後有她的「學生」卻抱怨沒有獲利,向檢調告發。台北地檢署偵查後,昨依違反《證券投資信託及顧問法》及《期貨交易法》將她起訴。 \n 檢方調查,台大地質系暨化工系雙主修畢業的陳莉婷,並沒有任何證券或期貨投顧的專業證照,卻自2016年12月起「開班授課」,開設期貨、外匯及美股的課程,同時,為了取「發財」的諧音,陳莉婷的學費都是以「88」收費,例如新手外匯課程收費58888元,即使線上教學都是每月4888元。 \n 不過,陳女的課程卻在學生間頗有爭議,網路反應不一,有學生抱怨陳莉婷的課程沒有內容,只是在分享她自己的投資經驗,也沒有教操作,更沒有因此投資獲利。 \n 檢方查出,陳莉婷的近百名學員共繳了2949萬元「學費」,但陳女沒有任何證照也未經主管機關許可,即經營證券投資顧問及期貨顧問業務,已經涉及違法,所以依違反證券投資信託及顧問法、期貨交易法等罪將她起訴。

  • 證券暨期貨金彝獎26日頒獎

     眾所矚目兩年舉辦一次,由證券期貨周邊單位共同主辦的「第15屆中華民國證券暨期貨金彝獎」選拔活動,堪稱國內證券期貨界「奧斯卡」獎,在業界眾多優秀菁英熱烈的角逐下,得獎名單已於日前評選出爐,將於11月26日下午在福華國際文教會館2樓卓越堂舉行頒獎典禮,以表揚證券期貨界菁英及業者對市場的傑出貢獻。 \n 承辦單位證基會表示,此屆共選拔10個獎項,包括傑出證券人才、傑出期貨人才、傑出投信投顧人才、傑出市場服務人才、傑出企業領導人才等5項個人獎及傑出金融創新、傑出風險管理、傑出資產管理、傑出人才培育、傑出社會責任等5項團體獎。此外,配合主管機關鼓勵綠色金融政策,特別增設「傑出綠色募資獎」,以表揚在承銷綠色債券表現優秀之公司。 \n 此屆參選件數共計67件,為歷屆次高,選出12位傑出個人獎、10家公司15座傑出團體獎。頒獎當日,亦可透過證基會臉書(https://www.facebook.com/sfi.org.tw)同步線上觀賞典禮直播。

  • 無照開課 華爾街天后被起訴

    無照開課 華爾街天后被起訴

    自稱「華爾街天后」,標榜自學出身的Great Trading Studio創辦人陳莉婷,沒有任何專業證照卻開設期貨、外匯、美股等投資課程,學費從數萬元到20餘萬元不等,一年套餐24萬元,事後有她的「學生」卻抱怨沒有獲利,向檢調告發,台北地檢署偵查後,依違反《證券投資信託及顧問法》及《期貨交易法》提起公訴。 \n \n 檢方調查,台大地質系暨化工系雙主修畢業的陳莉婷,並沒有任何證券或期貨投顧的專業證照,卻自2016年12月起「開班授課」,開設期貨、外匯及美股的課程,同時,為了取「發財」的諧音,陳莉婷的學費都是以「88」收費,例如新手外匯課程收費58888元,即使線上教學都是每月4888元。 \n \n 不過,陳女的課程卻在學生間頗有爭議,網路反應不一,有學生抱怨陳莉婷的課程沒有內容,只是在分享她自己的投資經驗,也沒有教操作,更沒有因此投資獲利。 \n \n 檢方查出,陳莉婷的近百名學員共繳2949萬元「學費」,陳女沒有任何證照也未經主管機關許可,即經營證券投資顧問及期貨顧問業務,依違反《證券投資信託及顧問法》、《期貨交易法》等罪將她起訴。

  • 陸國務院:全面取消外資金融機構業務範圍限制

    陸國務院:全面取消外資金融機構業務範圍限制

    大陸國務院7日晚間發布公告,全面取消在大陸的外資銀行、證券公司、基金管理公司等金融機構業務範圍限制,以豐富市場供給,增強市場活力。 \n \n據《新華社》報導,大陸國務院發佈《關於進一步做好利用外資工作的意見》中指出,要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,落實黨中央、國務院關於穩外資工作的決策部署,結合我國利用外資工作面臨的新形勢、新特點、新挑戰,以激發市場活力、提振投資信心為出發點,以保障外商投資企業國民待遇為重點,以打造公開、透明、可預期的外商投資環境為著力點,持續深化「放管服」改革,進一步做好利用外資工作。《意見》提出了4個方面共20條政策措施。 \n \n這4個方面分別是:一、深化對外開放,二、加大投資促進力度,三、深化投資便利化改革,四、保護外商投資合法權益。其中尤其以第一項對外商投資金融業准入負面清單,全面清理取消未納入負面清單的限制措施最為重要,是多年來罕見的外資金融業改革措施。 \n \n據該《意見》指出,將減少外國投資者投資設立銀行業、保險業機構和開展相關業務的數量型准入條件,同時取消外國銀行在大陸設立外資法人銀行、分行的總資產要求,取消外國保險經紀公司在大陸經營保險經紀業務的經營年限、總資產要求。 \n \n此外,將擴大投資入股外資銀行和外資保險機構的股東範圍,取消中外合資銀行中方唯一或主要股東必須是金融機構的要求,允許外國保險集團公司投資設立保險類機構。 \n \n國務院將繼續支持按照內外資一致的原則辦理外資保險公司及其分支機搆設立及變更等行政許可事項。並於2020年取消證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司、壽險公司外資持股比例不超過51%的限制。 \n

  • 券商集體遭駭客勒索 證期局八招護資安

     台股萬一行情延燒、交易熱絡,券商卻驚傳集體DDoS(洪水攻擊)勒索事件。證期局副局長蔡麗玲5日指出,關於證券期貨業者在資訊安全上已有八大措施,包括設立資安專則單位、每年由證交所櫃買、期交所等中心進行資通安全檢查外部稽核等。 \n 蔡麗玲指出,目前證券期貨業者的資訊安全規範及相關措施已有八項。一、要求依規模成立資安專責單位,實收資本額達200億元以上的公司要設置資訊安全專責單位且要有專責主管及至少二名專責人員;100~200億元者應配置資訊安全主管及至少二名資訊安全人員;40~100億元者應配置資訊安全主管及至少一名資訊安全人員;未達40億元者要配置至少一名資訊安全人員。 \n 二、要求證券及期貨業者建立資通安全內部控管機制,並每年由證交所、櫃買中心及期交所等單位依相關規定對證券商及期貨商進行資通安全檢查外部稽核。三、要求使用電子憑證,以確保網路下單交易安全。四、公會資安自律規範,包括雲端運算服務、社群媒體、行動裝置、行動應用程式App及物聯網設備控管等規範,提升業者資安防護能力。 \n 五、建立證券期貨業者資安通報機制及通報系統,以利金管會掌握業者資安事件。六、資安情資,加入金管會金融資安資訊分享與分析中心(F-ISAC)以獲取資安情資,提早因應防範駭客資安攻擊。 \n 七、DDoS攻擊之因應。提供網路下單交易服務業者,已導入流量清洗機制,並每年由證券期貨單位辦理DDoS攻擊演練。八、其他強化資訊安全措施,像是證券期貨業者申請增加業務種類等事項,申請書件應包括資訊安全自評表,以利將業者資安執行情形納入業務准駁考量。

  • 陸開放證券市場 年底前射四箭

     大陸證監會主席易會滿6月13日在第十一屆陸家嘴論壇上透露,將陸續推出9條措施進一步擴大資本市場對外開放。易會滿近日表示,目前已經落實其中5條,剩餘包括持續擴大期貨特定品種範圍在內等4條措施,將於2019年底前落實。他並透露,科創板的註冊制會在創業板率先推廣。 \n 大陸央視3日報導,易會滿指出,透過合格境外投資者(QFII)的開放,通過深港通、滬港通,這兩年整個資本市場外資容量增加得非常快。2019年以來,A股納入富時羅素等國際知名指數,境外投資者持股比重不斷提高。 \n 易會滿說,證監會將在2019年底前進一步修訂QFII、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)制度規則,便利境外機構投資者參與資本市場,盡早發布H股全流通工作指引;研究擴大交易所債券市場對外開放,研究制定交易所熊貓債管理辦法,更加便利境外機構發債融資。 \n 同時,正積極修訂完善配套監管規則,2020年取消證券、基金和期貨公司的外資股比限制。易會滿強調,「資本市場開放,不是為開放而開放,一方面是融入全球金融市場,更重要的是為推進改革」。 \n 自2018年11月5日大陸國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會(進博會)開幕式中宣布籌建科創板後,即將屆滿一周年。科創板在2019年7月22日已正式開市。 \n 據新華社報導,在第二屆進博會5日開幕前夕,易會滿表示,註冊制是科創板改革最大的制度突破,是整個資本市場改革的風向球。目前科創板試點註冊制透明度提升,運轉有序,下一步要發揮科創板試驗田的作用,在創業板率先推廣。 \n 易會滿指出,資本市場基礎制度改革也將引入科創板經驗。在發行承銷環節,確立中介機構責任,形成以機構投資者為參與主體的詢價、定價、配售等機制,實現新股發行市場化定價。在交易環節,放寬漲跌幅限制,配套完善盤中臨時停牌等市場穩定機制。 \n 另外,證監會近期將明確12個方面的改革任務。易會滿表示,目前正積極制定提高上市公司品質行動計劃,要盡快公布上市公司分拆上市規則,推動證券法修改,加強資本市場法治供給與投資者保護等。

  • 開放API平台 券商、保險也捧場

     繼23家銀行之後,證券、保險公司即將加入API平台陣容,其中,元大金旗下元大人壽已透過「保險小存摺」界面加入,據了解,包括元大金旗下元大證、玉山金旗下的玉山證也正在評估加API的可行性,可望成為證券圈加入開放API平台的領頭羊。 \n 財金公司、金融總會、銀行公會、金管會16日聯合舉行第一階段開放API成果發表會,金融總會理事長許璋瑤指出,目前已知約有十多家非銀行領域的其他如保險、證券、期貨等業者,也想加入API的陣容;據了解,券商公會理事長賀鳴珩也已向金總表態,將向券商會員了解對於API的想法及參加意願。 \n 許璋瑤指出,未來金融總會將協同相關單位,漸擴及證券、期貨、保險、投信等相關產業,達到更寬廣的「開放金融(Open Finance)」目標。他認為,透過『開放API平台』,金融產業與金融科技業者將在大數據、智能理財及雲端服務等面向有更深化的合作,進而開發更多金融業以往未觸及的客群。 \n 財金公司董事長林國良形容,「開放API平台」如同四通八達的數位金流「高速公路」基礎建設,參與機構在單一平台進行測試驗證及服務上架,透過一致標準規格、資訊串流及安全控管機制,可協助金融機構與TSP業者更廣泛的合作。 \n 林國良指出,金融科技驅動金融服務及商業模式,正快速改變全球金融市場生態體系及服務模式,藉由「開放API」共享金融數據,將促成金融產業與科技新創業者間相互激盪與合作,發想更富創意、多元的創新加值運用,讓台灣金融基礎建設在國際化浪潮下,可因應未來金融科技的新興發展或轉型。 \n 財金公司統計,第一階段加入API平台陣容的計有台灣銀行、土地銀行、合作金庫銀行、第一銀行、華南銀行、彰化銀行、上海商銀、富邦銀行、國泰世華銀行、高雄銀行、兆豐銀行、全國農業金庫、台中商銀、新光銀行、陽信銀行、板信商銀、聯邦銀行、元大銀行、永豐銀行、玉山銀行、凱基銀行、星展銀行、台新銀行共計23家銀行。 \n 財金公司也說明,開放API第一階段「公開資料查詢」,內容不涉及消費者個人資料,以「非交易面」金融資訊為主,舉凡台外幣存款利率、外幣匯率、分行及ATM據點、理財商品、信用卡等貸款產品資訊都包含在內。

  • 學者觀點-大陸全面開放資本市場 台灣金融業能分杯羹嗎?

     在美中第13輪經貿高級別磋商之際,大陸再釋善意,於10月11日宣布明年將全面開放資本市場。重要措施包括,自2020年1月1日起,取消期貨公司外資股比限制;4月1日起,在全國範圍內取消基金管理公司外資股比限制;並自12月1日起,在全國範圍內取消證券公司外資股比限制。換言之,若境外投資者符合規定條件,即可100%持有公司股權。令人狐疑的是,為何要大舉開放資本市場?台灣金融相關行業能否分杯羹? \n 筆者以為,大陸此番大動作,至少有三點重要意涵,一、為兌現加入WTO後開放金融市場的承諾;二、開放不僅利於金融國際接軌及競爭力的提升,亦有助於推動人民幣國際化;三、向美方釋出善意,以取得談判上的有利條件。進一步言之,大陸已加入WTO十多年,金融業「走出去」戰略持續推進,但金融對外開放腳步始終未如預期。近年來因受美中貿易戰影響,金融開放議題在談判桌上一直為美方所詬病而趨下風;有感於此,早在今年3月15日的全國人大會議表決通過《外商投資法》;接著,美中進行第10輪貿易磋商時,人副行長、大陸銀保監主席郭樹清就於5月1日宣布推出12項金融業擴大開放舉措,包括取消外資在銀行業與保險業的總資產要求、持股上限等,並允許外資銀行開業時即可承作人民幣業務,大幅放寬限制。人行行長易綱6月13日表示,將大力支持上海加快建設國際金融中心。同時,人行還將在上海試點取消證券公司、基金管理公司的外資持股上限,加速上海金融開放。緊接著,大陸國家外匯管理局於9月10日宣布,為進一步擴大金融市場對外開放,取消合格境外機構投資者(QFII)和人民幣合格境外機構投資者(RQFII)投資額度限制。這政策實有助於進一步便利境外投資者投資大陸境內證券市場,提升金融市場開放的深度和廣度。 \n 眾所周知,大陸由世界工廠搖身一變成為世界市場;服務業發展空間巨大,各國莫不覬覦,紛紛搶占橋頭堡。遺憾的是,2013年6月21日所簽署《兩岸服務貿易協議》在當時而言,大陸對台灣開放項目有三分之二優於WTO待遇;更有83%的項目優於大陸與香港簽署的CEPA《更緊密經貿關係安排》,如今卻仍卡在立法院;轉眼六年已過,不少先機流逝,令人惋惜。然而,針對此次開放的期貨、證照及基金管理公司而言;台灣證券及期貨業者從2000年以來就有意願光明正大前進大陸,但受限法令無法成行;兩岸服貿協議卡關後,幾乎不抱任何希望,前幾年只得忍痛撤回大陸辦事處。 \n 金管會在前(2017)年1月同意統一證券與廈門金圓投資集團合資設立全牌照證券公司,成為首家金管會核准赴大陸參股投資證券公司的證券商。元富證券則在去年1月獲通過,與福建省投資開發集團新設合資證券公司合作簽署備忘錄。至於期貨公司開放方面,大陸於2014年10月發布《期貨公司監督管理辦法》,鬆綁外資入股大陸期貨商,但單一家期貨商的外資整體持股上限為49%。 \n 隔(2015)年5月,金管會核准富邦證券參股徽商期貨,進而成為首家獲金管會核准參股投資大陸期貨商的券商。另就基金管理公司前進大陸情況,金管會已核准5家參股大陸基金公司的國內投信業者;包括元大投信投資元大華潤、國泰投信投資國開泰富、富邦投信投資方正富邦及永豐投信投資圓信永豐、群益投信則與大陸華西證券合資開設基金管理公司;但持股均不得超過49%。 \n 坦然言,台灣金融業者前進大陸無非對台灣資本市場水淺魚少、過度競爭、餅愈分愈小有所感慨;再者,如今大陸開放百分之百持股;一方面多了揮劍空間,但面對耕耘多年的外資強敵及大陸金融業的快速崛起,分杯羹迨無疑慮,欲財源廣進,占有一席之地,恐得天時、地利及人和才能如願。

  • 《金融》金管會對金融業罰鍰,前10月勝去年全年

    《金融》金管會對金融業罰鍰,前10月勝去年全年

    金管會公布金融業裁罰最新概況,截至10月15日,銀行局、證期局、保險局今年已對金融業裁處84件罰鍰案,雖低於去年全年的98件,但累計罰鍰金額達1.87億元,已超越去年全年的1.32億元,顯示對個案的罰鍰金額明顯增加。 \n \n銀行業方面,銀行局副局長黃光熙表示,今年截至10月15日,對銀行業裁處罰鍰件數共15件、罰鍰金額共6950萬元,件數雖低於去年全年的24件,但罰鍰金額已超越去年全年的4816萬元,平均每案罰鍰自201萬元提升至463萬元,為三局中最高。 \n \n保演業部分,保險局副局長張玉煇表示,今年截至10月15日,對保險業裁處罰鍰件數共46件、罰鍰金額達1.06億元,去年全年為47件、罰鍰金額為7520萬元,平均每案罰鍰亦自160萬元提升至232萬元。 \n \n證券期貨業方面,證期局副局長張振山表示,不含對上市櫃公司裁罰,今年截至10月15日對證券期貨業合計裁處罰鍰件數23件、罰鍰金額1106萬元,件數雖低於去年的27件,但罰鍰金額仍超過去年全年的921萬元,平均每案罰鍰金額自34萬元提升至48萬元。 \n \n銀行局今年平均每案裁罰金額提高,主要由於多家銀行爆發理專或行員涉嫌監守自盜、挪用客戶資金,截至8月底已開罰8件、合計裁罰達5100萬元。保險業則以南山人壽新系統「境界」之亂案吃下最重罰單,連同子公司南山產險合計遭裁罰3600萬元。

  • 金融科技現況與發展趨勢 宣導講座報名開跑

    金融科技現況與發展趨勢 宣導講座報名開跑

     證基會表示,為配合金融監督管理委員會金融科技政策推動,宣導新知與趨勢發展,並培育金融科技服務創新人才,臺灣金融服務業聯合總會在「金融服務業教育公益基金」項下委託證基會規劃「金融科技現況與發展趨勢」講座,將於108年度下半年於台北、台中與高雄等地區共辦理五場宣導會,俾金融相關從業人員充實金融科技新知識。 \n 本宣導講座於9月20至10月13日期間已舉辦過兩場,後面三場10月18日(五)、11月1日(五)、11月22日(五)之14:30~16:30,分別邀請好險網科技劉先覺董事長、安泰證券許瑞立總經理以及中華開發金控創新科技金融處周郭傑副總經理等實務專家,以「金融科技現況與發展趨勢」為主題,探討金融科技發展應用與趨勢以及人工智能在金融科技應用以及案例實務等,會中並安排有獎徵答,讓會場參與人員能熱烈參與互動,以增加學習成效。 \n 本宣導活動參加對象:(證券、期貨、投信與投顧、銀行與保險業等金融從業人員等,歡迎有興趣之同業人員踴躍報名。本活動全程免費參加,採網路報名,額滿為止,請掃瞄QR Code或上證基會活動網站選擇場次報名。 \n 活動網址https://webline.sfi.org.tw/workshop/default.asp?csn=425。 \n 聯絡電話:02-23931888分機128謝先生、分機117簡先生。

  • 加速金融開放 陸證期基金 外資持股敞大門

     在中美貿易談判舉行之際,大陸再加速金融開放進程。中國證監會11日明確2021年取消期貨、基金管理與證券公司的外資持股限制時間點,2020年1月1日起,放寬符合條件的境外投資者持有期貨公司股權比例可至100%,自2020年4月1日起,取消基金管理公司外資股比限制,2020年12月1日起取消證券公司外資股比限制。 \n 中國證監會發言人高莉昨日在例行記者會上表示,有關主體可根據期貨交易管理條例、期貨公司監督管理辦法和外商投資期貨公司管理辦法等相關規定,向中國證監會提交行政許可申請。 \n 今年以來,大陸加快金融領域對外開放步伐,7月20日,中國國務院金融穩定發展委員會公布「關於進一步擴大金融業對外開放」內容,而11條金融業對外開放措施涉及銀行、保險、券商、基金、期貨、信用評級等多個領域,包括允許外資在中國展開信評業務時,可以對銀行間債券市場和交易所債券市場的所有種類債券評級,以及允許外資機構獲得銀行間債券市場A類主承銷牌照等,進一步放寬中國境內債券市場,讓中國債市更能符合國際金融機構之信評標準。 \n 針對證券部分,則確定原於2021年取消期貨、基金與證券公司的外資股比限制的時間點,提前至2020年。9月底,金融委會議上更強調,要擴大金融業高水平雙向開放,鼓勵境外金融機構和資金進入境內金融市場。 \n 中國證監會昨日依此宣布有關期、證及基金的外資持股比取消時間點,由於正值中美高層貿易談判舉行之際,市場高度關注。 \n 分析指出,近一年來,國際投行積極搶攻大陸金融證券市場。「券商中國」報導,今年中國證監會已核准3家外資控股券商,分別為瑞銀證券、摩根大通證券(中國)和野村東方國際證券。其中,後兩家都是透過核准新設的方式成立,3月29日,證監會核准設立摩根大通證券(中國)、野村東方國際證券。 \n 此外,日本第二大證券經紀商大和證券集團總公司的「證券公司設立審批」申請已於9月24日被證監會接收。若其設立的合資券商獲批,將成為大陸第四家外資控股券商,大和證券也將成為大陸第三家新設立控股合資證券公司的外資金融機構。

  • 外資投陸券商、基金、期貨業 明年全可獨資

    大陸資本市場加速開放,2020年券商、基金、期貨公司的外資持股比重限制取消日期全數敲定,其中,證監會將在2020年1月1日起放開期貨公司的外資股比限制,符合條件的境外投資者持有期貨公司股權比例可至100%。 \n \n第一財經報導,大陸證監會11日例行新聞發布會上,發言人高莉表示,將在2020年全面取消期貨公司、證券公司、基金管理公司外資持股比重限制。 \n \n具體而言,基金管理公司的外資股比限制將於2020年4月1日取消。另外,自2020年12月1日起,證監會將取消證券公司外資股比限制。 \n \n2019年7月20日,大陸國務院金融穩定發展委員會辦公室對外發布《關於進一步擴大金融業對外開放的有關舉措》,將原定於2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。

  • 賽車手王芃迪招攬期貨 涉吸金2000萬

    賽車手王芃迪招攬期貨 涉吸金2000萬

    業餘賽車好手王芃迪,被控涉嫌未取得期貨交易證照下,宣稱投資期貨選擇權,保證每月獲利3至8%、16.67%,招攬親友、車友12人投資,吸金2000多萬元,其中王的女友也受害提告,台北地檢署今依違反銀行法、期貨交易法起訴王男。 \n \n另王男母親楊姓婦人,因提供帳戶、證券交易戶頭供兒子王男使用,一併被告,但檢方認為,楊婦只是借帳戶給兒子使用,不清楚資金來源,對兒子吸金並不知情,加上被害人也證稱投資全是王男接洽招攬,依罪嫌不足,予以不起訴處分。 \n \n涉嫌吸金被起訴的王芃迪,3年前曾經在國道上與人逼車競速,最後車輛雙雙翻覆,登上新聞版面,今年2月又被人向媒體投訴積欠工程款。 \n \n檢方調查,王芃迪是業餘賽車好手,以投資期貨維生,他自2015年至去年間,以推薦投資期貨選擇權,保證每月可獲利3至8%,每3個月結算1次,向他的親友及車友12人吸金,金額逾2000萬元。 \n \n事後有不少投資人因未獲取紅利,提出告訴。其中,王男女友也因王保證每月獲利16.67%,投資期貨,損失慘重,也憤而提告。 \n \n檢方發現,王男長期投資股票、期貨,並以此為業,但他並沒有投資期貨、證券交易相關證照,王男供稱,這些投資人都不是他去招攬的,都是因為他投資期貨操作頗有績效,投資人主動來找他的。 \n \n檢方認為,王未具相關證照,即全權為投資人投資操作期貨,且有吸收資金,保證獲利,不採信王說法,依法起訴。

  • 元富證「智能行動選股APP」獲金彝獎

    元富證券「智能行動選股APP」再傳捷報,繼6月獲國家品牌玉山獎「最佳產品獎」後,再奪第15屆中華民國證券暨期貨金彝獎「傑出金融創新獎」,元富證券總經理李明輝指出,元富深刻體會投資人選股需求,獨家開發該款APP,期助投資人提高獲利機會;目前提供5日免費試用期,投資人可逕自下載。 \n元富「智能行動選股APP」有四大特點:(1)「八方選股,秒速完成」,八方選股操作介面淺顯易懂,適合投資新手;(2)「DIY結合組組樂,自組選股」,提供投資人自行組合選股策略,打造股市老手選股專區;(3)「掌握關鍵籌碼趨勢」,個股分析提供主力大戶近期關鍵券商布局市況,掌握籌碼動向;(4)「完整股票健診功能」,提供庫存、自選及個股的股票健診及決策功能,方便投資人檢視個股體質,決定汰弱留強或加碼進場。 \n元富證券表示,「智能行動選股APP」充分運用Fintech AI技術及大數據分析,結合元富投顧精心研究的選股模型,達到隨時隨地都可即時選出投資標的,並有效地突破投資人選股上的資訊盲點,冀投資人在其輔助下能提高投資勝率獲利;目前提供5日免費試用期,投資人可逕自下載使用。 \n李明輝表示,金彝獎是國內證券、期貨業界最高榮譽獎項,主要表揚對證券期貨業界貢獻卓著之菁英、特殊貢獻、傑出表現者,此次「智能行動選股APP」能獲得此份殊榮,實為對元富高度的肯定與激勵,未來也將持續精進數位金融及普惠金融服務,尤其在行動理財上,更將積極投入相關資源,打造投資人的理財最佳利器,以滿足投資族的多元理財需求,並朝向全方位數位券商發展邁進。

  • 《金融股》元富證券數位金融成果豐,得獎連連

    繼6月獲得國家品牌玉山獎「最佳產品獎」,元富證券(2856)「智能行動選股APP」近期再勇奪第15屆中華民國證券暨期貨金彝獎「傑出金融創新獎」的殊榮,肯定元富證券在數位金融的經營成果。 \n 元富「智能行動選股APP」充分運用了Fintech AI技術及大數據分析結合元富投顧精心研究的選股模型,達到隨時隨地都可即時選出投資標的,蔚為投資人在投資理財選股上的最佳夥伴,並有效地突破投資人選股上的資訊盲點,冀在「智能行動選股APP」的輔助下能提高投資勝率獲利。 \n \n 元富證券總經理李明輝指出,元富「智能行動選股APP」共有四大特色,第一「八方選股,秒速完成」,淺顯易懂的八方選股操作介面,投資新手也能輕鬆選出投資標的股;第二「DIY結合組組樂,自組選股」,提供投資人自行組合選股策略,打造股市老手的專屬選股專區;第三「掌握關鍵籌碼趨勢」,個股分析提供主力大戶近期關鍵券商布局市況,完整掌握個股籌碼動向;第四「完整股票健診功能」,提供庫存、自選及個股的股票健診及決策功能,方便投資人檢視個股體質,決定汰弱留強或擇優佈局。 \n \n

  • 證券及期貨業法令遵循宣導 報名

    證券及期貨業法令遵循宣導 報名

     證基會表示,為協助期貨業從業人員執行業務符合內部控制,落實法令遵循,以維護期貨交易人權益,擬規劃辦理「證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會」,將邀請主管機關、期貨交易所、財團法人金融消費評議中心或期貨公會代表講授,內容包括金融檢查重點及重要法規、內部控制標準規範與最新相關法令、洗錢防制與打擊資恐、金融消費評議調處機制介紹及查核案例分享等主題,並進行意見交流,希冀透過此活動宣導,強化期貨業人員職能,促進產業健全發展。 \n 宣導會場次如下(本宣導會恕無提供職前及在職認證):(一)證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會~期貨業,於9月11日-10月24日13:30-16:30於北中南共舉辦九場,邀請金融監督管理委員會證期局代表、台灣期貨交易所期貨商輔導部代表、財團法人金融消費評議中心代表主講。(二)證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會~期貨顧問事業,於10月3日13:30-16:30假證基會402教室(台北市南海路3號四樓)舉辦一場,邀請金融監督管理委員會證期局代表、中華民國期貨業商業同業公會代表、財團法人金融消費評議中心代表主講。 \n 本宣導活動參加對象:(一)專營與他業經營之期貨經紀商與自營商、槓桿交易商、專營與他業經營之期貨經理事業、期貨顧問事業及期貨信託事業以及期貨交易輔助人等總公司與分支機構之從業人員。(二)證券商之相關業務人員。歡迎有興趣之同業人員踴躍報名。本活動全程免費參加,採網路報名,額滿為止,請掃瞄QR Code或上證基會活動網站選擇場次報名。 \n 活動網址https://webline.sfi.org.tw/workshop/class.asp?csn=423。聯絡電話:02-23931888分機121葉小姐、分機122郭小姐。

  • 富邦證券、期貨簽團體協約

    富邦證券、期貨簽團體協約

     為打造勞資和諧的職場環境,富邦金控旗下富邦證券、富邦期貨昨與富邦金融控股公司集團工會續簽團體協約,以具體行動持續響應政府對勞動三法的推動,展現對員工的具體承諾,持續開創勞資關係與員工權益的新里程碑。 \n 富邦證券、富邦期貨舉辦團體協約簽約典禮,富邦證券由總經理程明乾代表、富邦期貨由總經理張雅斐代表,與富邦金控股集團工會簽訂團體協約;勞動部次長劉士豪、勞動部勞動關係司長王厚偉,及台北市勞動局長賴香伶親自出席,共同見證這重要時刻。 \n 程明乾表示,富邦證券於2015年率金融業之先,與工會簽下第1次的團體協約,建立優於法令的勞動條件及員工福利。 \n 去年3月前次團體協約屆滿前,再次與工會展開團體協約的協商,經歷四次協商即達成雙方共識;其中,包括優於法令規定的退休條件,期盼同仁享有更佳的退休生活,也納入優於法令的產假及生育、育兒補助等福利。 \n 生育補助方面,第1胎補助1萬元,第2胎起每名胎兒補助2萬元;另提供0至6歲子女每年3仟元的育兒補助,讓員工在職場上更無後顧之憂。 \n 張雅斐表示,富邦始終以誠信及遵法為基礎,持續精進優於法令規定的勞動條件及員工福利,以凝聚組織團結並加深員工對企業的認同感;富邦深信,企業的永續發展有賴穩健的勞資關係,賦予員工更好的勞資環境更是富邦持續追求的目標。 \n 富邦金控人資長陳昭如表示,富邦金控連續10年蟬聯金控業獲利第一,維持亮眼經營績效的同時,也視員工為公司最重要資產;富邦金控旗下包括台北富邦銀行、富邦證券、富邦產險及富邦期貨已陸續於2015、2016年簽訂團體協約,富邦證券、富邦期貨再次簽訂團體協約,代表富邦金控打造幸福企業,實踐企業社會責任的決心與承諾。

  • 富邦金旗下證券、期貨 與工會續簽團體協約

    為打造勞資和諧的職場環境,富邦金控旗下富邦證券、富邦期貨(3)日分別與富邦金融控股公司集團工會續簽團體協約,以具體行動持續響應政府對於勞動三法的推動,展現對員工的具體承諾,持續開創勞資關係與員工權益的新里程碑! \n富邦證券、富邦期貨今日舉辦團體協約簽約典禮,富邦證券由總經理程明乾代表、富邦期貨由總經理張雅斐代表,與富邦金融控股公司集團工會簽訂團體協約。勞動部次長劉士豪、勞動部勞動關係司司長王厚偉,及台北市勞動局局長賴香伶親自出席,共同見證這個促進勞資關係與勞工權益的重要時刻。 \n程明乾表示,富邦證券在2015年率金融業之先,與工會簽下第一次的團體協約,建立優於法令的勞動條件及員工福利。但富邦並不因此自滿,在去年三月前次團體協約屆滿前,再次與工會展開團體協約的協商,並經歷四次協商即達成雙方共識,達成共識之條文共31條。其中包括優於法令規定的退休條件,期盼同仁享有更佳的退休生活;也納入優於法令的產假及生育、育兒補助等福利。生育補助方面,第一胎補助壹萬元,第二胎起每名胎兒補助貳萬元;另提供零至六歲子女每年叄仟元的育兒補助,讓員工在職場上更無後顧之憂。 \n程明乾強調,本次團體協約的簽訂,是勞資關係更進一步的里程碑,富邦證券未來將持續營造和諧的勞資環境,與工會維持良好的互動關係,唯有打造勞資和諧的職場環境,才是富邦營造幸福企業的關鍵。 \n張雅斐表示,富邦始終以誠信及遵法為基礎,持續精進優於法令規定的勞動條件及員工福利,以凝聚組織團結並加深員工對企業的認同感。富邦深信,企業的永續發展必有賴於穩健的勞資關係,賦予員工更好的勞資環境更是富邦持續追求的目標,在此感謝勞資雙方代表於協商過程中的辛苦付出,期望雙方共創更美好的未來。 \n富邦金控人資長陳昭如表示,富邦金控連續十年蟬聯金控業獲利第一,維持亮眼經營績效的同時,也將員工視為公司最重要資產,致力提升員工權益。富邦金控旗下包括台北富邦銀行、富邦證券、富邦產險及富邦期貨已陸續於2015、2016年簽訂團體協約,3日富邦證券、富邦期貨同時續簽團體協約,代表富邦金控打造幸福企業,實踐企業社會責任的決心與承諾。

  • 櫃買中心、期交所合作 三大指數化商品 掛牌交易

    櫃買中心、期交所合作 三大指數化商品 掛牌交易

     「那斯達克100期貨、富櫃200期貨、華南永昌富櫃200報酬指數ETN」等三大新商品1日同步掛牌交易,市場看好新商品市場潛力,「那斯達克100期貨」日均量千口,「富櫃200指數期貨」日均量500口兩大年度目標,力拚今年第四季提早達標,而富櫃200指數化商品,也有利於帶動櫃買市場更趨於交易活絡。 \n 櫃買中心及期交所1日聯合舉辦「那斯達克100指數期貨、及富櫃200指數期貨、永昌富櫃200ETN」上市櫃掛牌典禮,邀請那斯達克交易所指數部門主管Robert Hughes、芝加哥商業交易所股權類商品以及另類投資全球主管Tim McCourt,券商公會理事長賀鳴珩、以及國內證券期貨商董總等高階主管也與會共襄盛舉。 \n 金管會副主委張傳章表示,受到美中貿易戰、英國脫歐等國際政經因素影響,近來金融市場動盪劇烈,我國證券市場表現相對穩健,相信國內資本市場的未來發展一定會越來越好,其中櫃買市場充滿活力,近年成交量屢創新高;該三種指數化商品在10月1日開始交易後,提供投資人多方參與證券暨期貨市場的新契機。 \n 櫃買中心董事長陳永誠指出,今年3月27日發布的櫃買富櫃200指數,已成為追蹤上櫃股票市場走勢的最佳指標,同時也響應政府的扶植我國中小型企業發展的政策。期交所「富櫃200指數期貨」、華南永昌證券「富櫃200報酬指數ETN」、及元大期貨「富櫃200牛熊權」等指數化商品同時上市,建構富櫃200指數權證、期貨、ETN及店頭衍生性商品的完整產品線,帶給證券及期貨市場參與者,更多樣的投資、套利與避險的選項,開創櫃買市場指數化投資的新格局。 \n 期交所董事長許虞哲表示,期交所遵循行政院「金融發展行動方案」,順利推動美國那斯達克100指數期貨掛牌外,還加碼推出富櫃200指數期貨,達成促進商品多元化的政策目標;美國那斯達克100指數、富櫃200指數兩項商品可一次滿足國人參與美國、台灣科技股漲跌需求。

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