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以下是含有證券犯罪的搜尋結果,共36

  • 辯識洗錢犯罪手法 信託公會邀檢察官開講!

    辯識洗錢犯罪手法 信託公會邀檢察官開講!

    為提升金融業對洗錢活動前置犯罪之偵測能力,發揮第一線防制措施效果,信託公會持續於2020年舉辦洗錢資恐議題系列說明會,14日洽邀法務部各檢察署偵辦洗錢資恐犯罪有實務經驗的講師擔任講座,就金融機構從業人員可能碰到的犯罪型態分享案例。

  • 陸證監會建議 提高證券期貨犯罪刑期

    第二屆中小投資者服務論壇在6日在上海舉行。據中證網報導引述大陸證監會法律部副巡視員范中超所說,認為下一步證券法修改過程中,可進一步考慮提高法律責任,研究完善證券期貨犯罪的違法成本,提高罰金的數額與提升刑期的上限。 \n范中超還建議,應明確民事賠償的具體標準,完善司法解釋,對證券民事侵權行為的認定標準、舉證責任、損害計算等,作出更明確的規定。

  • 整治證券期貨犯罪 下猛藥滅鼠

    整治證券期貨犯罪 下猛藥滅鼠

     近4年來,大陸人民法院一審受理「老鼠倉」刑事案件高達112件,2015年以來,全大陸檢察機關辦理證券期貨犯罪案件呈逐年上升態勢,對此,中國最高人民法院、中國最高人民檢察院自今年7月起,發布兩部司法解釋,懲治證券期貨犯罪,保障科創板改革有序開展,促進資本市場穩定健康發展。 \n 業界人士表示,大陸近幾年嚴控金融犯罪,去年打擊P2P網路借貸,今年則鎖定「黑嘴」違法薦股以及「老鼠倉」等犯罪情事,台灣12名分析師在上海被逮捕進行調查,就是一例。 \n 所謂「黑嘴」違法薦股,就是類似台灣投顧老師「報明牌」,近來,大陸已有多家相關推薦個股App與平台,遭到監管單位封殺、關站;至於「老鼠倉」,則是金融從業人員利用職務之便,自己先在低點買進指定個股,再煽動股民跟著買進,之後趁機在高檔出售股票,導致散戶遭坑殺。 \n 為了杜絕證券期貨相關金融犯罪,中國最高人民法院、中國最高人民檢察院聯合發布《關於辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》、《關於辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》兩部司法解釋,7月1日起實施,目的在於依法懲治證券、期貨犯罪,保障科創板開展,促進資本市場穩定健康發展。 \n 新時代證券首席經濟學家潘向東表示,內線交易和訊息揭露違法違規,是這幾年稽查執法的重點。 \n 中原證券研究所所長王博指出,預計下半年證監會將重點放在以下三項行為,一是利用未公開訊息進行交易,操縱並擾亂市場;二是中介服務機構協助客戶提供虛假資料,蓄意規避合法監管;三是為上市企業市值進行評估定價,有意背離實質價值,扭曲和誤導市場定價。

  • 炒作長虹股票 友立負責人證交法起訴

    炒作長虹股票 友立負責人證交法起訴

    友立企業公司負責人戴萬鐘,涉嫌利用女兒、友人帳戶,炒作上市公司長虹建設、遠見科技股價,違反證券交易法,戴萬鐘在台北地檢署偵查中認罪,並主動繳回500萬元犯罪所得,北檢5日依違反證券交易法將戴起訴。 \n \n 檢調獲報,80幾歲的戴萬鐘涉嫌利用女兒、友人的股票帳戶,分別於2017年9月至10月、10月至11月間,以買賣同價、相對成交等手法炒作上市公司長虹建設、遠見科技股價,造成長虹股價從每股69元漲至77元,遠見股價則從每股37元漲至51元。 \n \n 檢調於去年8月間搜索戴的住所及友立公司等3處,並約談戴翁5人說明,訊後戴萬鐘被諭令100萬元交保。戴在檢方後續偵查中坦承犯罪,並主動繳回500萬元犯罪所得,檢方依法起訴。

  • A股瘋牛變長牛 專家籲5大改革

    A股瘋牛變長牛 專家籲5大改革

     20多年來,大陸股市「牛短熊長」、暴漲暴跌,美國股市「牛長熊短」、漲多跌少。恆大經濟研究院院長任澤平認為,中國股市應借鑑美國經驗,五大方面變革A股,才能從瘋牛轉變成為長牛的市場風格。 \n 平均來看,A股熊市27.8個月,跌幅56.4%,牛市12.1個月,漲幅217.2%,熊市持續時間是牛市的2.3倍,呈典型的牛短熊長、暴漲暴跌特徵;美國熊市持續18個月,跌幅31.5%,牛市47個月,漲幅122.5%,牛市持續時間是熊市的2.6倍,呈典型的牛長熊短、漲多跌少特徵。 \n 提高機構投資者占比 \n 任澤平指出,全球資本市場發展,美國是最成功的,要學就學最好的。臨淵羨魚,不如退而結網。借鑑美國經驗,五大方面變革分別為: \n 第一,推行註冊制,提高機構投資者占比,傳播價值投資理念。只有推行註冊制,並嚴格執行相關資訊披露和退市制度,讓市場逐步選擇真正具有價值的企業,才能從根本上改變A股的價值生態。建議加快推進設立科創版並試點註冊制的改革,總結正反兩方面經驗,並穩妥在主板推廣。同時引入源頭活水,吸引養老金等長期資金投資A股;加強投資者教育,傳播價值投資理念。 \n 第二,加快《證券法》修訂,從嚴監管。建議加快《證券法》修訂,顯著降低證券發行等領域管制,加強執法,提高對證券違法犯罪懲罰力度,增強監管震懾力。提升事中、事後監管水準。刑事責任方面,對於情節嚴重的證券犯罪行為,應當適當提升量刑標準,有力打擊擾亂市場秩序,操縱價格,違規造假等行為,不斷改善證券市場的法制環境。 \n 消除A股政策市特徵 \n 第三,主流媒體和部門不為股市做背書,讓市場教育投資者。建議主流媒體和政府部門減少對股票市場的直接干預,減緩市場一致預期形成的速度,致力於構建市場機制充分發揮作用的制度框架,消除A股政策市特徵,使得投資者正視自己的投資行為,建立理性投資的心理。 \n 第四,尊重市場、相信市場,摒棄工具性目的,讓市場自身規律起作用。應當堅持投資與融資並重的市場發展理念。如果市場得以健康、充分地發展,那麼監管部門期待的資本市場支持實體經濟的目標便能更好的實現。 \n 第五,加強對槓桿的監管,規範透明發展,有效降低槓桿。一是將場外配資納入監管範圍,規範透明。二是可適當提高融資利率對槓桿行為進行逆週期調節。三是適當放寬融券的資質限制,利用融券對融資加槓桿行為適當對衝。四是充分利用金融穩定發展委員會,加強監管協調,共同打擊違規槓桿業務。

  • 和昇高層涉詐河灣度假村 法院將追徵2億不法所得

    和昇高層涉詐河灣度假村 法院將追徵2億不法所得

    前興櫃觀光股、和昇休閒開發股份有限公司,涉嫌詐欺新北市平溪區河灣度假村產權,今年7月間將董事長禹介民、財務經理侯琮壹、董事長特助鄧淞元等3人聲押獲准。全案經4個月抽絲剝繭,經基隆地檢署偵結,將對禹介民等人提起公訴,並聲請法院追徵犯罪所得2億6552萬元。 \n \n起訴指出,禹介民在去年2月間,得知擁有「麻布茶坊」、「跳舞香水」、「元定食」、「K-BOOM韓式料理」、「鮨彩」、「咖啡廚房」多家餐廳的展圓公司有意出售股權。為獲得展圓每月鉅額現金收入,禹介民以非常規交易模式,損害和昇公司利益並侵占展圓出售款3552萬元。 \n \n禹介民於2017年間,先向和昇董事會宣稱收購展圓,再以收購展圓為由,在證券市場辦理現金增資,再以不實循環增資方式,吸金高達3億800萬元。 \n \n不過,和昇實際上並未收足3億800萬元現金,但仍以公司股價將上漲等訊息,騙取河灣渡假村負責人。在禹介民以和昇股票支付第一期價金後,負責人就將河灣渡假村土地、建物所有權,全數交給禹介民辦理所有權移轉。 \n \n禹介民得手後,隨即將河灣渡假村土地、建物擔保,並以最高限額抵押權1億元,向民間金主借款償還個人債務,嚴重損害和昇及其子公司。 \n \n全案經承辦檢察官楊淑芬抽絲剝繭,縝密分析相關卷證,密集傳喚證人67餘人後逐步釐清全部犯罪事實而偵查終結。禹介民等7人涉背信、侵占、行使偽造私文書、證券交易法、商業會計法、公司法等罪,將被告提起公訴,並聲請追徵被告犯罪所得,維護證券市場交易秩序與安全。

  • 國家洗錢評估首度發表 本國銀行及OBU「非常高弱點」

    行政院今(2)日首度發表國家洗錢及資恐風險評估報告,法務部長邱太三表示,31個行業中較易被利用於洗錢或資恐,本國銀行及國際金融業務分行(OBU)屬於「非常高弱點」,接下來每3年都會根據國際趨勢及犯罪態樣,持續檢視及更新。 \n \n目前台灣深受洗錢非常高度威脅的犯罪共有8大類型,毒品販運、詐欺、組織犯罪、貪污、走私、證券犯罪、第三方洗錢、稅務犯罪;高度威脅犯罪則屬智慧財產犯罪。 \n \n較易被利用於洗錢或資恐的行業及部門,除本國銀行及OBU屬非常高弱點外,其他包括國際證券業務分公司(OSU)、外國銀行在台分行、郵政機構、證券商、國際保險業務分公司(OIU)、銀樓業、會計師、律師、不動產經紀業、農業金融機構、人壽保險公司、證券投合等行業,則被評為高度弱點。 \n \n在資訊透明度不足部份,公司組織以非公開發行公司之股份有限公司以及有限公司風險較高,全台共計有67萬家;信託則以境外信託風險較高。 \n \n至於資恐威脅方面,台灣總體來說屬低度風險,包含非營利組織之人民團體、全國性宗教財團法人、社會福利慈善類財團法人3大類型,有潛在資恐低度風險。 \n \n亞太防制洗錢組織(APG)第三輪相互評鑑即將在今年11月登場,行政院洗錢防制辦公室表示,此次為我國首次全面性洗錢與資恐國家層級之風險評估,並完成我國首部國家洗錢及資恐風險評估報告。

  • 大陸公安部:將重點打擊網路金融犯罪

    根據大陸公安部網站今(7)日消息,該部表示,當前大陸金融領域風險點多面廣,非法集資等涉眾型、風險型經濟犯罪高位運行,打擊金融犯罪、防範相關風險的任務艱巨繁重。大陸公安部將始終保持對金融犯罪的嚴打高壓態勢,重點打擊非法集資犯罪和涉及網路金融、證券期貨市場和金融機構的經濟犯罪活動。

  • 《大陸金融》上海證監局:加大對證券領域違法犯罪打擊力度

    從上海證監局獲悉,近日,上海證監局和上海市公安局經偵總隊聯合開展「上海轄區上市公司董事長專項法制宣傳」系列活動。下一步,上海證監局將聯合上海市公安局經偵總隊,共同加大對證券領域違法犯罪行為的打擊力度,通過行政執法與刑事司法的有效銜接,切實維護資本市場"三公原則",保護投資者合法權益。 \n \n 9月20日,上海證監局和上海市公安局經偵總隊專門就本次活動聯合召開新聞通氣會。本次活動向上海轄區全部269家上市公司董事長寄送《上市公司董事長及實際控制人違法違規案例彙編》宣傳冊。相關案例由上海證監局和上海市公安局經偵總隊結合近年轄區執法實踐精心甄選,共收錄行政處罰案例6個,刑事查處案例3個,這些案例涵蓋了資訊披露違規、內幕交易、操縱市場、背信損害上市公司利益、違規減持等多個案件類型,在這些案例中,上市公司董事長或實際控制人都是主要責任人員。此外,上海證監局和上海市公安局經偵總隊還專門召集轄區部分上市公司董事長代表專題座談,就上市公司董事長及實際控制人如何從自身做起,提升合規意識,管好身邊人,進而提升上市公司合規治理水準進行交流。 \n \n

  • 林志潔》財經犯罪的緩起訴

    這兩周因新竹地檢署就群聯電子違反《證券交易法》財報規定、給予附條件的緩起訴處分一事,引發各界議論紛紛。 \n 我國《刑事訴訟法》緩起訴僅限於被告所犯為死刑、無期徒刑或最輕本刑3年以上有期徒刑以外之罪,但因《證券交易法》近年來不斷加重徒刑,刑度過高而難以適用緩起訴之規定。更糟糕的是:現行《證交法》許多犯罪構成要件規定不清楚,法律適用疑義不斷。就財務資訊不實罪而言,現行條文並無「重大性」要件之適用,如此一來財務報告編製之發行人、負責人、發行人之職員,曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者等,無法被容許任何犯錯的空間,只要財務報表上有一塊錢金額記載錯誤,就觸法。 \n 何況,因檢察官裁量權過低,難以給予附條件緩起訴,因此,過往縱使起訴後部分案件可能因條文構成要件模糊,歷經長達數年的審理而得到無罪或緩刑判決,然而此訴訟之冗長,對於被告的生活及職業生涯產生重大影響,公司負責人、總經理等長期涉及於刑案審理過程中,難以專心治理及經營公司,而公司經營惡化,損及廣大股東權益,更是難以彌補。 \n 美國就企業的不法行為,聯邦檢察官會要求企業配合調整體質,做好法遵與內控,落實公司治理後,幾乎都用附條件的以緩起訴或不起訴處理。美國聯邦對於被起訴的企業毫不客氣,有許多被起訴後所附帶的不利措施(如無法承包任何政府的標案、不得與接受政府資金的企業有合約,貸款、授信、上市櫃的審查也會受阻),安隆案的安達信會計師事務所,就因為妨害司法罪被聯邦檢察官起訴而導致破產命運。 \n 換言之,這些在我國被起訴的企業,除非負責人本來就要掏空公司或完全不走跨國經營、無國際競爭力可言,否則的話,光是「被起訴」這件事情,就足以導致企業在某些國家遭到極大的不利,甚至倒閉瓦解。。 \n 此次群聯電子案件,公司負責人並無犯罪所得已經確認,其之所以不揭露某些財報訊息,是為了國際競爭的商業機密需求,且偵查中主動自白並配合所有調查也是公認的事實。群聯電子是目前少數在國際上有競爭力的公司,在等待擴大緩起訴的修法緩慢下,承辦檢察官能考量各因素給予緩起訴處分的決定,勇氣值得讚許。 \n 財經犯罪的問題不在重罰,而在如何導正其經營和法遵,未來若能適當賦予檢察官在證券犯罪案件中之裁量權,給予被告附條件之緩起訴,剝奪其犯罪所得,並使被告賠償投資人,或要求被告向被害人支付相當數額之財產或非財產上之損害賠償、或捐助相當數額至財經教育機構,以之作為教案,以達成一般預防與特別預防的功能,當可給予被告改過自新的機會,這才是配合國際潮流的作法。 \n(作者為國立交通大學科技法律學院特聘教授)

  • 上櫃「昭輝」公司涉嫌炒股 桃檢調多路搜索

    汽車及零件製造的股票上櫃公司昭輝實業股份有限公司(股票代號1339),58歲林姓負責人和57歲林姓董事兼總經理涉嫌炒股,從2014年7月至同年12月間,夥同38歲陳男率領的作手集團,利用人頭帳戶買賣炒作,以連續高價買入、相對成交等方式,抬高股價,再於隔年8月至10月間,反向連續低價釋出股票,壓低股價吸引投資人進場跟單,昭輝股價攀升、製造市場交易熱絡假象,違反《證券交易法》非法操縱股價罪嫌。 \n \n桃園地檢署企業犯罪專組主任檢察官張書華、檢察官吳靜怡,今上午指揮桃園市調處,搜索昭輝公司負責人林女、董事兼總經理林男、炒股作手陳男、張女等人的住處及辦公室共10處,並傳喚林女等21人,將昭輝公司負責人、董事、作手、券商營業員、帳戶提供者等全帶回說明。 \n \n昭輝近日連4漲,昨更差一檔即達漲停,漲幅達9.45%,尾盤收52.1元,上漲4.5元,近3天來,外資累計買超76張。

  • 財經犯罪猖獗 陳志龍:與政府脫不了關係

    財經犯罪猖獗 陳志龍:與政府脫不了關係

    台灣大學法律系教授陳志龍今舉辦「集團化公司治理與財經犯罪預防」新書發表會,直指所有財經犯罪都與政府的包庇或不作為脫不了關係。陳志龍舉近日兆豐銀洗錢案為例,鉅額罰鍰由全民買單,百姓有權利知道為什麼被罰錢,政府更有必要向人民說明,不能以財政祕密、營業祕密搪塞,兆豐案正是典型的政府犯罪案例。 \n \n陳志龍表示,我國金管會、檢察署、法院的作法與其他正常法治國家有很大差別,原本應該是白血球機關,卻被異化成為白血病,不監督、不負責的作法造成GDP被掏空,成為犯罪者的天堂,綜觀財經、經濟、銀行、保險、證券各界,都缺乏經濟人權觀念。 \n \n陳志龍現場提出四張圖表,分析財經犯罪結構,直指財經犯罪其實是遊戲規則的犯罪,沒有行政、司法的包庇,只靠財團是玩不出把戲的。 \n \n陳志龍指出,國內經濟法偏向辯證觀點,並未關注經濟人權,導致多數人沒享受的經濟成果,被萬分之一的人以犯罪掠奪,異化、乖常的「辯證」,是侵害人民財產權、生存權的白血病,持續掏空台灣,應回到真正的「本體」,建立獨立的、維護人民財產權與生存權的白血球系統,方能拯救台灣。 \n \n談到近日司改議題,陳志龍形容,台灣仍存在醬缸文化,近親繁殖、作弊腐化、因循苟且、不肯改變舊觀念,不管是金管會、檢察署、法院、國稅局都停留在醬缸裡頭,整個制度都在醬缸裡轉,讓人無法呼吸,大部分官員用醬缸文化統治人民,沒有打破醬缸再怎麼努力都沒用。 \n \n陳志龍直言,司改、轉型正義其實目前都在泡醬缸越來越爛,政府真的要轉變新的想法,台灣人民都很認真、都有救。

  • 司改決議:妨害名譽應除罪 以民事求償

    司改國是會議第五分組委員林志潔今天會後表示,建議微罪除罪化,決議妨害名譽罪可能干擾新聞及言論自由,也有浪費司法資源之虞,應除罪化,以民事訴訟來處理所造成損害。 \n 第五分組會議主題為「維護社會安全的司法」,司改國是會議總結會議預計6月底登場。 \n 今天為第五分組第3次會議,召集人梁永煌有事先行離開,由委員、交通大學教授林志潔在會後說明開會結果,她說,就子題「反貪腐」、「追錢」、「微罪除罪化」及「偵查管理」有討論結果,其他未討論部分,4月20日開會續行討論,另外也決議5月11日加開會議。 \n 林志潔表示,反貪腐部分,原則是以聯合國反貪腐公約和施行法來檢視,另就公部門及私部門進行討論,公部門部分,應整併貪污治罪條例與刑法瀆職罪,給予檢察官緩起訴等裁量權,還有民意代表容易沒抓好界線,應有遊說、利益衝突迴避及申報,也要盡速推動揭弊者保護法的立法。 \n 私部門部分,為達企業與非營利組織之反貪與廉潔,應增訂私部門反貪與商業賄賂之刑罰,而為強化財團法人的治理與監督(例如政府捐助財團法人、醫療財團法人、宗教財團法人等),應盡速訂定財團法人法並研修相關法令,還有盡速推動公益通報者保護法的立法。 \n 追錢部分,林志潔說,在假扣押制度需平衡兼顧債權人利益的實現與債務人憲法上財產權的保障,目前假扣押最高法院裁判見解不一,釋明的舉證門檻不明,應請司法院轉知最高法院儘速統一見解。 \n 還有,集體訴訟的債權債務關係的確立,應考量避免債務人惡意脫產,所以,司法院應盡速修訂民事訴訟法,檢討假扣押與集體訴訟債權債務關係之法令,使證券犯罪、食安犯罪、公安犯罪等集體訴訟得以順利進行。 \n 林志潔說,為實現司法正義,要求政府優先補充檢察機關員額、建立專人專責的相關機制,以加強犯罪不法所得的追緝與沒收,例如拉法葉案及扁案。 \n 微罪除罪化部分,林志潔表示,妨害名譽在基於言論自由與新聞自由的保障下,應避免以刑逼民、濫用國家訴訟資源,參考妨害名譽的實證統計,民國103到105共2萬8073件妨害名譽案件偵查終結,僅5745案件起訴。 \n 而觀察三年內所有妨害名譽的判決,幾無人受自由刑的處分,顯見本罪的存在可能干擾新聞與言論自由,也有浪費司法資源之虞,建議妨害名譽犯罪予以除罪化,以民事訴訟處理妨害名譽行為可能造成損害。 \n 假性財產犯罪的刑事訴訟應有條件採取有償制度,避免因濫訴而使檢察機構成為討債集團的幫手。這個部分,主席裁示這個意見轉知第二分組參考。 \n 就著作權刑罰部分,林志潔說,由智慧局的報告可知這議題涉及經貿談判與對外貿易協定之應遵守事項,不適合直接予以除罪,建請另請教專家如何調整法制,兼籌並顧智慧財產權之保護與對外經貿之需求,再予回報處理。 \n 關於偵查管理部分,林志潔說,協調第三分組雙偵查主體議題,確認由哪一組處理,由於多處涉及刑事訴訟法與相關法令之修改,影響人權重大,建議內政部再次確認後回報,本組再會請法務部、司法院與律師公會等相關單位就警政署所提之偵查困境與建議予以回應。1060330 \n

  • 大陸最高檢:今年將嚴懲證券期貨領域犯罪

    中新社援引大陸最高人民檢察院工作報告指出,2017年將積極參與互聯網金融風險專項整治,嚴懲非法集資等涉眾行經濟犯罪以及洗錢、地下錢莊、網路傳銷犯罪,嚴懲「老鼠倉」等證券期貨領域犯罪。 \n \n報告顯示,2016年加大對操縱市場、內線交易、虛假披露、非法經營股指期貨等犯罪打擊力度,維護投資者合法權益。山東、上海檢察機關依法批捕起訴徐翔等人操縱證券市場案、伊世頓公司操縱期貨市場案等。 \n \n另外,最高人民法院工作報告指出,2016年審結內線交易,集資詐騙等案件2.3萬件,山東青島法院審結徐翔等操縱證券市場案,保護投資者合法權益。

  • 辜仲諒獲利4009萬美元 檢建請沒收重判

    特偵組偵辦中信金案,認定辜仲諒個人犯罪所得4009萬美元,陳俊哲犯罪所得1401萬美元,朱國榮犯罪所得3億5881萬元,請法院宣告沒收或追繳,並以辜仲諒、陳俊哲、張明田、朱國榮均為國內重要金融業及壽險業負責人,為圖私慾、營私舞弊、嚴重損害投資大眾權益,建請法院從重量刑。 \n \n特偵組偵將中信金3億美金資產遭侵占背信案情,細分為13段犯罪事實,辜仲諒涉及其中4段,起訴罪名包括金融控股公司法、證券交易法、洗錢防制法、銀行法、商業會計法等。 \n \n中信併購台灣人壽保險部分,辜仲諒則被控以保險法特殊背信罪,且因犯罪所得達新台幣1億元以上者,依法可處7年以上有期徒刑,得併科新台幣2500萬元以上5億元以下罰金。

  • 樂陞董座許金龍無保請回 但涉證券詐欺罪 恐面臨徒刑

    樂陞董座許金龍無保請回 但涉證券詐欺罪 恐面臨徒刑

    台北地檢署偵辦樂陞案,昨天傳喚樂陞董事長許金龍,訊後懷疑許在日商百尺竿頭收購樂陞案,涉有虛偽、詐欺等情事,致投資人誤信而投資,涉嫌證券交易法「證券詐欺罪」,因此將許改列被告。若許行為真構成此罪,且犯罪所得超過1億元,許至少會被判刑7年。 \n \n北檢認為許金龍構成證交法的證券詐欺罪,與金管局上周向北檢告發日商百尺竿頭的負責人樫埜由昭的的罪名一模一樣。至於許金龍、樫埜由昭2人是否有犯意聯絡,共謀這起證券詐欺案?檢方表示,須要等樫埜由昭到案後,才能獲得釐清。 \n \n法界人士說,北檢是以許金龍涉嫌違反證券交易法第20條第1項規定「有價證券之募集、發行、私募或買賣,不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為」,俗稱「證券詐欺罪」。 \n \n依證交法171條規定,涉及證券詐欺罪,可處3年至10年徒刑,得併科1000萬至2億元罰金,如果其犯罪所得超過1億元,可處7年以上徒刑,併科2500萬至5億元罰金。

  • 樂陞案 金管會告百尺竿頭詐欺

    百尺竿頭收購樂陞案,金管會今天下午4時30分到台北地檢署,提告百尺竿頭涉嫌證券交易法詐欺罪嫌。台北地檢署分案,由檢察官張友寧偵辦。 \n 日商百尺竿頭擬以新台幣48.6億元收購樂陞股權案,8月31日確定破局,創下台股首宗公開收購惡意違約案例。 \n 金管會證期局日前表示,百尺竿頭公開收購惡意違約已成事實,惡意違約可能涉及證券詐欺。 \n 高檢署偵查經濟犯罪中心「反股市禿鷹小組」成員、檢察官許永欽,會同法務部駐金管會檢察官陳宗豪、金管會證期局人員,下午前往櫃買中心拜會,以獲取相關資料供研究分析。 \n 台北地檢署指出,金管會下午4時30分到台北地檢署提告日商百尺竿頭,案由是證券交易法第20條的詐欺罪。北檢立即分案,由檢肅黑金專組檢察官張友寧偵辦。 \n 檢方人士表示,證券交易法第20條規定,有價證券之募集、發行、私募或買賣,不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。依證交法第171條規定,可處3年以上10年以下有期徒刑。1050902 \n

  • 大陸經濟犯罪勢盛 去年破獲20.7萬件

    大陸經濟犯罪勢盛 去年破獲20.7萬件

    中國大陸經濟犯罪目前處於高發態勢,以非法集資、金融詐騙、證券期貨領域等居多,大陸當局去年即破獲20.7萬相關案件。 \n \n據大陸官媒新華社報導,大陸今天展開2016年全國公安機關打擊和防範經濟犯罪宣傳日,以「防範風險」為主題揭露多種犯罪手法與社會危害。重點圍繞非法集資、傳銷等涉眾型經濟犯罪,以及假幣、銀行卡詐騙、侵犯知識產權等。 \n \n報導稱,大陸的非法集資與涉眾型經濟犯罪成爆發態勢,特點為人員眾多、地區廣泛、涉案金額巨大。此外,信用卡管理與信用卡詐騙案有6.3萬多起,上升達40%。去年各類型經濟犯罪案共破獲有20.7萬件,涉及金額達470多億人民幣,約超過新台幣2350億元。 \n \n大陸公安當局表示,破獲經濟犯罪的直接貢獻,是挽回經濟損失。下一步將也繼續保持嚴打高壓態勢。 \n

  • 大陸中信證券總經理 遭依法批捕

    新華今(29)日報導指出,中國的中信證券總經理程博明、經紀業務發展委員會行政負責人劉軍、權益投資部負責人許駿等人涉嫌犯罪,已被依法批捕。 \n \n此外,澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經理徐翔等人涉嫌操縱證券市場、內幕交易犯罪,也於近日被依法批准逮捕。上述案件均在進一步偵辦中。 \n \n路透報導指出,在中國去年的股災中,中信證券高層接連被調查,這家中國最大券商董事長王東明亦退休。公司在去年11月收到中國證券監督管理委員會立案調查通知書。因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定,中國證監會決定對公司進行立案調查。

  • 整頓證券市場 徐翔、程博明被捕

    整頓證券市場 徐翔、程博明被捕

    大陸整頓證券市場,近日,中信證券股份有限公司總經理程博明,及澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經理徐翔等人涉嫌操縱證券市場被逮捕。 \n \n新華社今天報導,據青島市公安機關指出,澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經理徐翔等人涉嫌操縱證券市場、內幕交易犯罪,於近日被依法批准逮捕。 \n \n徐翔,1978年生,人稱「寧波漲停板敢死隊」總舵主,「私募一哥」。從營業部成名,到公開發行陽光私募產品,徐翔在創造一個又一個資本市場奇跡的同時始終保持神秘。他於去年底已遭刑事拘留。 \n \n報導還指出,中信證券股份有限公司總經理程博明、經紀業務發展委員會行政負責人劉軍、權益投資部負責人許駿等人涉嫌犯罪,也於近日被依法批捕。 \n \n中信證券是中國規模最大和最具競爭力的證券公司,2013年底,中信證券旗下經紀業務、股票承銷業務、債券承銷業務均排名第一。 \n \n按大陸法律規定,刑事案件立案之後將犯罪嫌疑人抓捕歸案,先進行刑事拘留,根據案件的初步偵查情況確定案件的社會危害性大小,最長三十天移送檢察院申請批准逮捕,如果檢察院作出批捕決定的,則就對犯罪嫌疑人進行逮捕,逮捕之後再由公安機關繼續刑事偵查。 \n

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