搜尋結果

以下是含有關聯戶的搜尋結果,共10

  • 觀念平台-防止理專監守自盜 金融數位治理勢在必行

     近期頻傳出銀行理專監守自盜的消息,這些情況的發生除了因為理專本身違規外,銀行也缺乏完善的內控制度並確實執行,導致關聯戶交易監控機制無法發揮作用,甚至出現銀行已收到警察機關警示訊息狀態下,調查仍無法發現異常的情況。

  • 理專A錢 國泰世華銀挨罰1,200萬

    理專A錢 國泰世華銀挨罰1,200萬

     理專挪用客戶資金又一案。金管會29日公布,國泰世華銀行板橋分行洪姓理專在2016年3月到2020年3月間,將客戶保單解約、減額繳清及基金贖回後,資金匯入親友帳戶,共有四名客戶、涉案資金達1,732萬元,金管會對國泰世華銀開罰1,200萬元,且停止板橋分行受理新客戶保險代理及金錢信託業務一個月。

  • 《金融》彰銀理專10年A錢6300萬 金管會重罰1200萬

    《金融》彰銀理專10年A錢6300萬 金管會重罰1200萬

    彰銀前林姓理專監守自盜,涉嫌挪用4位客戶資金長達10年,且與客戶有異常資金往來,涉案金額合計達近6300萬元,金管會對此做出裁罰,認為彰銀存有內控、保險招攬等缺失,依違反銀行法規定核處1200萬元罰鍰。

  • 理專A錢 彰銀遭罰1,200萬

     理專監守自盜案層出不窮,金管會下重手開鍘。金管會銀行局副局長林志吉7日公布,針對彰銀理專挪用客戶資金、與客戶異常資金往來達近6,300萬元且違反保險法一案,開罰1,200萬元,彰銀總行也對相關15位人員包括總行業務主管進行懲處。

  • 寄口罩無法驗證親等 戶所可協助

    寄口罩無法驗證親等 戶所可協助

     新竹市周姓民眾想寄送口罩給國外的女兒,申請口罩輸出許可證時發現,出境10多年的女兒身分證字號居然與其他人重複,致使親等關係無法串聯,戶政事務所協助更正資料,最終順利幫周先生把口罩寄給女兒,為防疫盡心力。

  • 口罩無法輸出 新北戶政助驗親等

    口罩無法輸出 新北戶政助驗親等

     中央4月初開放民眾寄送口罩給海外的台灣籍親友,但若是1997年戶政系統電腦化前出境,或出境滿2年民眾,可能因檔案建置不全,無法線上核對親等,導致「口罩輸出許可證」卡關,新北市戶政事務所推出便民服務,只要電話或臨櫃申請,5分鐘就能協助確認,目前平均每日受理超過105件。

  • 金管會重罰玉山、永豐銀1,200萬

    金管會重罰玉山、永豐銀1,200萬

     理專監守自盜案2020年適用新法,金管會加重開罰。金管會銀行局21日公布兩項重大裁罰,永豐銀行、玉山銀行都發生理專挪用客戶資金,其中永豐銀游姓理專挪用客戶高達7千萬元,玉山銀的理專則挪用兩位70歲以上長者資金逾3千萬元,各遭金管會開罰1,200萬元。

  • 《金融》理專監守自盜,玉山、永豐銀遭重罰1200萬元

    《金融》理專監守自盜,玉山、永豐銀遭重罰1200萬元

    玉山銀行及永豐銀行均發生理專涉嫌挪用客戶款項分別長達6年、4年,合計影響10位客戶、挪用金額超過1億元。金管會認為2家銀行存在多項內控缺失,依違反銀行法規定雙雙重罰1200萬元,創下史上個別罰鍰金額最高紀錄。

  • 金管會年假前開罰A錢理專 永豐銀、玉山銀各罰1200萬

    金管會在春節假期前,開出首兩例《銀行法》罰鍰拉高後的理專A錢罰單。金管會表示,永豐銀行和玉山銀行各有一位理專多年挪用客戶款項,總計影響10戶客戶、金額達1億多元,根據現行《銀行法》,各罰1200萬元。

  • 警局組尋人特蒐隊 大幅降失聯數助救災

    警局組尋人特蒐隊 大幅降失聯數助救災

    0206花蓮大地震造成花蓮4處大樓及飯店倒塌,失聯人數一度飆升到180逾位,為迅速了解住戶情形,加快搜救人員進度,花蓮縣警局成立「尋人特蒐小組」截至目前為止,共清查住戶、住客153人,取得聯繫獲確認行蹤者達146人,仍有7人失蹤。

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