搜尋結果
以下是含有防制洗錢作業的搜尋結果，共65筆
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第三方支付服務業能量登錄制度 數位部拚月底前上路
為減少詐騙案件，數位部產業署6日指出，已研議「第三方支付服務業能量登錄制度」並將於今年7月底前實施，並與金管會聯防，銀行公會已發函各銀行，要求銀行針對未提供法遵聲明之第三方支付業者，不予提供虛擬帳號；三方支付服務業者若未完成能量登錄作業，將請銀行於與第三方支付業務合作前，基於其未完成法遵以及KYC等重要考量，不予進行虛擬帳號業務合作、不予簽訂信託或履約保證金帳戶。
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銀行推動RPA 加速數位轉型
各銀行對於ChatGPT的推動小心翼翼，但對於機器人流程自動化（RPA）則是各銀行積極推動，希望能大幅減少人工時間，甚至還可以應用到洗錢防制等方面。
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證交所：胖手指事件非父子對敲
為維護證券市場交易秩序及投資人權益，證交所就「胖手指」主角-滬深2X凱基26購02（078230）相關處理措施，除將該檔權證列注意股外，已就買賣雙方證券商投資人開戶徵信、授信額度、委託買賣交易等了解，目前尚無申報錯帳或違約交割情，「也不是父子對敲」。
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強化防洗錢、打資恐 上海銀攜集保 新增API功能
上海商銀協助集保公司規劃在其所建置的「公司負責人及主要股東資訊查詢平台」新增API功能，可快速一次取得客戶多層的股權資訊，大幅提升效率，有效降低作業成本及聯繫客戶的頻率，更是將法遵科技運用於強化防制洗錢及打擊資恐的一大亮點。
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《金融股》防制洗錢及打擊資恐 上海銀攜集保提升全國股權資訊運用
上海商銀(5876)有鑒於公司股權揭露透明度及金融機構實質受益人辨識作業，一直是國際防制洗錢評鑑重點，多層次股權架構也常造成金融機構股權資料蒐集與辨識的作業繁瑣，因此協助集保公司規畫於其所建置的「公司負責人及主要股東資訊查詢平台」新增API功能，可一次取得客戶多層的股權資訊，取代過往逐一查詢各層股權的方式，使金融機構即使面對客戶有多層次的股權結構時，也可快速一次取得，除大幅提升效率外，並有效降低作業成本及打擾客戶頻率，更是法遵科技運用於強化防制洗錢作業的一大亮點。
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上海商銀聯手集保 多層股權資訊一次查
上海商銀協助集保公司規劃於其所建置的「公司負責人及主要股東資訊查詢平臺」新增API功能，可一次取得客戶多層的股權資訊，取代過往逐一查詢各層股權的方式，使金融機構即使面對客戶有多層次的股權結構時，也可快速一次取得，除大幅提升效率外，並有效降低作業成本及打擾客戶頻率，更是法遵科技運用於強化防制洗錢作業的一大亮點。
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強化洗防 彰銀RPA年底上線
彰化銀行指出，今年規劃建置RPA（機器人自動化流程）系統，運用於洗錢防制（AML），可藉由目前銀行法遵科技的趨勢下，優化分行作業流程，以提升法遵風險管理效益，預計年底前上線。
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全球人壽獲第一屆數位金融獎數位轉型典範優質獎 以客戶體驗為中心 加速數位轉型 減少數位落差 落實公平待客再升級
全球人壽近年來以「數位轉型、核心先行」為數位發展進程的主軸，並從公平待客的角度出發，將通路、保戶服務等系統串聯成大數位平台，成功轉型成為以客戶體驗為中心的保險數位發展。並透過積極推動業務同仁與保戶使用數位化服務，不但提昇公平待客原則的落實執行，同時維護既有服務管道的質量，減少數位落差現象，進而榮獲第一屆工商時報數位金融獎保險組「數位轉型典範獎優質獎」的肯定，由財團法人保險事業發展中心董事長桂先農於今日(10/7)頒發授獎，並由全球人壽總經理馬君碩代表領獎。
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一銀衝刺數位轉型 效率UP
第一銀行投入數位轉型，於2019年第二季啟動「機器人流程自動化（Robotic Process Automation，簡稱RPA）」。一銀統計，到2021年6月底止，已上線87個RPA作業流程，運用範圍涵蓋總行及分行營業單位，累計減少逾60萬小時作業人力，相當於305位全職員工的工作量，預估年底前，將有超過100個RPA作業流程正式上線。
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虛擬通貨交易 未實名就降格
虛擬通貨平台業者近日通知，客戶6月25日以前要上傳個人資料，達到實名制的所有規定，針對未上傳資料的用戶，業者將直接降級服務內容。以新台幣計價的虛擬貨幣交易商MAX交易所為例，未上傳的客戶7月1日起會被降為 Level 0，僅可查看市場價格等資訊、不能再交易。
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7／1虛擬通貨業嚴格管理上路 業者先出招應對
「虛擬通貨平台及交易業務事業防制洗錢及打擊資恐辦法」正式上路，7月1日起虛擬通貨平台及交易業務事業等，需就客戶投資虛擬貨幣採取實名制，業著若做不到將被重罰1000萬元。將納管的相關業者通知客戶在6/25以前，後補上傳個人資料，才能達到實名制的所有規定，業者也主動把未上傳資料的用戶，直接降級服務內容。業者說，要防止的是被金管會大罰錢，不是客戶可能偷偷洗錢！
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《金融》虛擬通貨平台7月納管洗錢防制 金管會提醒交易風險
金管會7月起將比特幣等「虛擬通貨平台」納入洗錢防制管理對象，但再度強調虛擬通貨並非貨幣，不是金管會核准發行的金融商品，交易平台亦非經金管會核准設立，不適用既有投資人保護機制，呼籲投資人從事交易前務必充分瞭解運作模式，審慎評估風險。
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金管會示警：虛擬貨幣５風險
比特幣等虛擬貨幣投資蔚為風潮，金管會22日提醒民眾這類虛擬通貨的5不風險，即不算是法定貨幣、不是金管會核准的金融商品、不適用投資人保護機制、虛擬通貨交易平台不是金管會核准設立的機構、市場資訊不透明等，易為人為操作，希望投資人若要投資虛擬貨幣，務必充份瞭解其運作模式，避免遭受詐騙。
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防洗錢 虛擬貨幣交易平台擬實名制
為了防止虛擬貨幣交易淪為洗錢工具，多國正加強監管，金管會昨日表示，已研訂《虛擬通貨平台及交易業務事業防制洗錢及打擊資恐辦法》，明定平台及交易業務事業應建立洗錢防制制度、進行確認客戶身分、記錄保存、達一定金額交易需申報等事項。該法將於近日內發布施行。
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今年前三月 壽險OIU 只賣出8張保單
新冠疫情衝擊下，壽險業國際保險分公司（OIU）現在「操賣白粉的心，賺賣白菜的錢」。據統計，今年前三月，全壽險OIU只承作八張保單，新契約費僅51萬美元（約新台幣1,548萬元），連國內一張大保單的額度都不到，還花了很多人力、時間審核客戶身分、防洗錢等。
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《金融股》國泰世華與長榮、通關網路公司推貿融交易真實驗證
國泰金(2882)旗下國泰世華銀行宣布與長榮海運(2603)及關貿網路(6183)、汎宇電商兩家通關網路公司，提供貿融交易資訊驗證服務。經客戶授權後，銀行即可為客戶省去繁冗貿易文件的提供程序，客戶僅需提供報關單或海運提單號碼，大幅改善傳統紙本作業所耗費的人力、物力成本，以及確認文件真實性的時間成本。
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壽險業投資不動產內控出包 2年罰單達5050萬
又兩家壽險公司投資不動產有疏失，遭金管會開罰！金管會保險局24日公布遠雄人壽因為辦理不動產投資開發及銷售有五大缺失，開罰850萬；另外，全球人壽則因在新竹的素地不符合「即時利用並有收益」規定，且未照規定申請展延即時利用，挨罰100萬元。總計近二年壽險公司因為投資不動產內控疏失已有6家壽險公司被開罰14張單、5,050萬元。
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3年吃3千萬罰單！遠雄人壽投資不動產內控鬆 又挨罰850萬
金管會今（24）日對遠雄人壽辦理不動產投資作業五大缺失，開罰共850萬元罰鍰，以及16項糾正。這三年來，遠雄人壽已經因不動產投資相關缺失，挨罰2,570萬元，加上其他保險業務缺失，三年吃了3,170萬元罰單。
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上海銀 APG評鑑績優獲表揚
行政院洗錢防制辦公室日前舉行「洗錢防制評鑑發表暨表揚大會」，上海商業儲蓄銀行為代表我國接受APG評鑑的機構之一，因表現傑出，獲行政院院長蘇貞昌親頒「受評獎」肯定，由該行總經理陳善忠代表領獎。
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三商美邦多項缺失 初犯挨罰330萬
金管會今（11）日一口氣開罰四家保險業者，其中三商美邦人壽遭列20條缺失，被罰330萬元，另外明台產險、泰安產險和富邦產險，則皆在與銀行通路合作的旅遊保險業務上，核保程序出包，要保人都出國了才出單，各被罰60萬元。