搜尋結果
以下是含有內部控制制度標準規範的搜尋結果，共21筆
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未成年人股票出借鬆綁
為放寬未成年人得出借有價證券予證券商，臺灣證券交易所近日公告修正「證券商辦理有價證券借貸操作辦法」第6條、第7條及第1條之一。證交所表示，將俟「證券商內部控制制度標準規範」配合修訂公告後實施。
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《期貨》協助期貨業者 期交所舉辦宣導說明會
期交所預計自114年5月6日至6月3日，於全國分區舉辦今年度12場期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度暨防制洗錢及打擊資恐宣導說明會。
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期貨商內控宣導 5／6開跑
臺灣期貨交易所預計自5月6日至6月3日，於全國分區舉辦今年度12場期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度暨防制洗錢及打擊資恐宣導說明會。
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社群防詐 守護高齡客戶
根據內政部警政署統計，去（112）年65歲以上高齡人口所遭遇之詐欺案件，以投資詐欺案件為最多，占比超過4成。此外，根據過去資策會調查報告，65歲以上長者於手機上最愛使用LINE軟體，更容易受LINE詐騙陷阱之影響。
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防基金經理人炒股 金管會再出招
為防範投信基金經理人炒股、跟單，金管會在今年2月祭出投信經理人「新七誡」、「六精進措施」，證期局20日預告新七誡中的二項法規修正，包括提升內部稽核主管職位要等同副總經理級，以強化投信稽核功能，及經理人交易買賣及手機通訊控管規範，提升到法令位階，預計今年底前上路。
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防基金經理人炒股跟單 金管會再祭二新招
為防範投信基金經理人炒股、跟單，金管會在今年2月祭出投信經理人「新七誡」、「六精進措施」，證期局20日預告新七誡中的二項法規修正，包括：一、提升內部稽核主管職位要等同副總經理級，以強化投信稽核功能；二、經理人交易買賣及手機通訊控管規範，提升到法令位階，預計今年底前上路。
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反詐騙聯防行動專區 8月上線
臺灣證券交易所指出，之前已公告將與證券商合作並實施相關反詐騙強化措施，全面提升證券市場防詐功能。反詐騙聯防行動專區預計於8月中旬上線，鼓勵證券商進行澄清並分享詐騙態樣，並請投資人善加利用。
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《證交所》反詐騙聯防行動專區8月中旬上線
台灣證券交易所日前公告將與證券商合作並實施相關反詐騙強化措施，全面提升證券市場防詐功能。8月中旬「反詐騙聯防行動專區」將於公開資訊觀測站內上線，證券商可將接獲客戶通報詐騙態樣，以及澄清說明等資訊，即時上傳專區並公開分享，有利於其他證券商及投資人多加留意與警惕，達成反詐聯防效益。
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證交所「反詐騙聯防行動專區」 8月中旬上線
證交所前已公告將與證券商合作並實施相關反詐騙強化措施，全面提升證券市場防詐功能。於法規修訂方面，有關證券商於客戶委託下單交易介面及對帳單須張貼反詐騙警語，增加提醒頻率，及證券商善意關懷客戶訪談作業中增加高齡客戶優先抽選機制，增進高齡客戶對詐騙防制之認知等，均於「證券商內部控制制度標準規範」陸續修訂完成。
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證券市場AI監理政策將推出
臺灣證券交易所近日在官網《觀點》專區中，以「展望人工智慧（AI）監管趨勢」為題指出，面對快速壯大的AI市場，證券產業要持續且積極關注國際監管趨勢，完善相關法規；證交所將與時俱進，預計證券市場AI監理政策下半年推出。
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證交所攜券商 5招打詐
臺灣證券交易所將結合證券商力量，共同提升證券市場防詐功能，協助投資人增強反詐、防詐意識，保障自身權益。
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期貨商內控宣導 6／4起跑
期交所預計自6月4日至6月20日，於全國分區舉辦今年度12場期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度暨防制洗錢及打擊資恐宣導說明會。
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券商內控標準規範宣導會 開跑
由臺灣證券交易所與櫃買中心、臺灣集中保管結算所及券商公會等單位，共同舉辦「證券商內部控制制度標準規範宣導說明會」，重點將對證券商資通安全事項加強宣導，包括今年度全體證券商資安人員，均應取得相關資安證照，以及營業處所如提供外部網路服務，應比照網路安全管理進行管控。
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針對證券商作業委託他人處理 證交所今舉辦宣導說明會
「證券商作業委託他人處理應注意事項」於去年8月31日由金管會證期局公布，因應業者了解委外規範及回復相關問題的需求，臺灣證券交易所規劃將於19日舉行第四場宣導說明會。
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證交所19日將舉辦證券商作業 委託他人處理宣導會
「證券商作業委託他人處理應注意事項」於去（112）年8月31日由金管會證期局公布，因應業者了解委外規範及回復相關問題的需求，證交所規劃將舉行第四場宣導說明會，訂於明（19）日上午在證交所101大樓的9樓會議大廳舉行。
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證券商內部控制制度標準規範宣導說明會 明日起跑
證交所與櫃買中心、集保公司及券商公會共同舉辦「證券商內部控制制度標準規範宣導說明會」，將於4月18日起至6月7日分別於台北、高雄、台南、台中及新竹共辦理12場次，預計與會人數約1,800人。
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證交所辦宣導 鎖定券商
證券商請留意！臺灣證券交易所將於4月舉行兩場宣導座談會或說明會，分別是「證券業永續發展轉型執行策略」宣導座談會，以及「證券商內部控制制度標準規範」修正內容宣導說明會。
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防經理人跟單炒股 金管會架電網
防止再出現投信經理人跟單、炒股等亂象，金管會一年內將強化管理「電網」。證期局副局長黃厚銘20日宣布，金管會將新增七項及精進六項防範投信利益衝突措施，並在一年內分三階段完成，其中將拉高投信內稽內控疏失罰鍰，從現行300萬元拉高到1,500萬元。
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交易量連4年突破3億口 期交所持續創新商品制度
臺灣期貨市場112年交易量達3億2,464萬4,847口，日均量達135萬8,347口，交易量連續4年突破3億口。由於臺股現貨市場全年度呈現上漲走勢，交易人利用期貨市場避險需求減少，導致期貨市場交易量減少，較111年3億8,446萬8,497口減少5,982萬3,650口，減少15.6％。不過整體法人參與仍與111年相當，達51.89％。112年臺灣期貨市場四大主力商品依序分別為：臺指選擇權、小型臺指期貨、個股期貨及臺股期貨。其中以個股期貨表現持穩，日均量218,521口；其他3項商品日均量分別是：臺指選擇權日均量737,544口、小型臺指期貨日均量247,484口、臺股期貨日均量138,628口。
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機器人理財 自動再平衡鬆綁
為助攻機器人理財，金管會再鬆綁，證期局主秘尚光琪30日表示，現行投顧提供機器人理財服務，若是投資集中市場、需券商下單的商品像是境內外ETF、上市櫃掛牌的債券等，要幫客戶執行「自動再平衡」交易時，投顧、券商都需要取得客戶同意，將預告法規修正，未來若券商與客戶、投顧已簽三方契約，可直接做再平衡，投資人不必再與券商簽同意書。