FTX创办人被控8项金融罪名 最高面临115年监禁

FTX破产后接手执行长并协助清算资产的雷伊（John J. Ray）13日出席美国眾议院金融服务委员会听证会表示，FTX与关系企业的投资人及客户不要指望能把钱全要回来，他们「永远无法收回所有资产」。

雷伊表示，FTX创办人班克曼弗瑞德（Sam Bankman- Fried）与其同僚「欠缺经验、管理不善」明显是公司破产主因。

雷伊强调，他们将帮助血本无归的客户与投资人尽快把钱拿回来。但他也坦言，所有美国客户都能拿回资金的构想「纯属臆测」。

FTX美国平台拥有270万用户，国际平台约760多万用户。雷伊表示，FTX许多交易缺乏书面纪录，令追踪资金流向变得相当困难。

班克曼弗瑞德12日在巴哈马被捕后，当地法院于13日拆封美国检方提交的秘密起诉书，内容指控班克曼弗瑞德犯下8项罪名，其中包括密谋对客户进行电匯诈欺、电匯诈欺客户、密谋对放款机构进行电匯诈欺、电匯诈欺放款机构，以及密谋洗钱等5项重大罪名，分别可判处最高20年监禁。

除了上述5项罪名之外，另3项罪名包括密谋商品诈欺、密谋证券诈欺、密谋欺瞒美国政府并违反竞选经费法规，分别可判处最高5年监禁，也就是说若8项罪名全部成立，总计可判处最高115年监禁。但法界人士认为这些罪名监禁期可能同步展开，因此实际监禁时间可能不会这么长。

巴哈马法院稍早驳回他的保释申请，接下来即将引渡回美国受审。

今年11月FTX声请破产后，隐身巴哈马的班克曼弗瑞德多次透过媒体宣称他对公司违法情事不知情，却遭美国检察官打脸。美国证交会（SEC）也在13日控告班克曼弗瑞德违反证券法。

证交会于声明中表示班克曼弗瑞德多年来蓄意欺骗FTX投资人，暗中将FTX客户资金转入他的私人加密币对冲基金Alameda Research，再拿这些资金来投资房地产或进行政治献金。他也让Alameda在FTX平台上豁免风险管理，才导致漏洞越来越大最终爆发资金危机。