境外基金总代理上限五家 本月上路

据证期局统计，目前38家总代理中，最高就是一次代理五家，其中有一家总代理因代理五家境外基金，需增提存营业保证金4,000万元。

证期局官员表示，会限制五家，主要是参採投信投顾公会意见及其他业别法规，像独董兼任上限、保险业委外资金管理运用的保管机构不得逾五家等，所以「五家」才能方便有效管理，也给机构选择权利，是较合适限制。

此次在境外基金管理办法部分条文修正草案中也做了一项放宽。证期局官员指出，考量有些新创事业像是「好好证券」是无票面金额的公司，此次配合公司法第156条的修订，也放宽让「无票面金额」发行股份的公司担任境外基金销售机构，以达到普惠金融的目标。另也明订其应符合的资格条件。并配合银行法及期货交易法修正对业者违规处分条文，酌予调整境外基金总代理人与销售机构的消极资格条件。

证期局表示，考量境外基金注册地法令与我国法令差异性，境外基金管理机构可能因非资产管理业务作业面缺失，而受当地主管机关处分，导致其在国内业务受限制，此次也修正境外基金管理机构资格条件，限缩受当地主管机关处分仅限于办理资产管理业务所受处分，且迄未改善者。

另外则是配合实务作业，删除总代理人申请境外基金募集与销售应检附有关销售机构符合资格的声明书及其销售契约文件，修正为申请案经核准后，将声明书及销售契约，送投信投顾公会审查核准。