证监会春节开铡 2业者挨罚

大陆证券监督管理委员会主席吴清上任第3天，新官上任三把火，除夕当天加班「亮剑」，披露2则行政处罚案件，包括：招商券商63人违规炒股、上海思尔芯未获注册前被查欺诈发行。与此同时，春节前证监会对陆股频释利多，胡萝卜和大棒双管齐下，能否提振A股市场，备受各界关注。

大陆证监会微信公眾号9日消息，近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司申请科创板正选上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。证监会依法决定，对思尔芯处以400万元（人民币，下同）罚款；对时任思尔芯董事长、总经理等一眾高层分别处以100至300万不等的罚款。

另一案是严打多名证券从业人员违规炒股行为。证监会对招商证券63名从业人员作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人採取行政监管措施，其中拟对3人採取认定为不适当人选，对5人採取监管谈话、38人採取出具警示函。

值得一提的是，证监会还对负有从业人员管理责任的招商证券，採取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长採取出具警示函、2名时任合规总监採取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

中国股市从今年开年以来一路下跌，两度跌破2700点，证监会主席易会满7日突遭撤换，改由曾任上海证券交易所理事长的吴清接手，被外界解读身负强力救市的重责大任。上任第3天，就重拳开罚业内歪风。

证监会指出，下一步将协同行业协会持续深入开展以下工作：一是完善制度机制。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制。

二是强化监管执法。对违规行为「露头就打」，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建「一处违规、处处受限」的惩戒机制，加强违规行为的通报警示。三是持续净化行业生态。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理严的氛围。