陆证监会严把关 上半年罚85亿超去年总和

大陆证监会近日发布上半年证监会行政执法情况综述，查办了证券期货违法案件489件，作出处罚决定230多件、年增约22％，惩处责任主体509人（家）次、年增约40％，同时祭出市场禁入46人、年增约12％，合计罚没款金额更达到85亿多元（人民币，下同），已超过去年全年总和。

根据《上海证券报》引述大陆证监会说，下一步将深入三中全会精神，落实关于经济金融工作的决策部署，扎实推动新「国九条」落地，始终坚持「长牙带刺」、一以贯之严监严管，更加突出从严导向。

针对财务造假等资讯披露违法行为，大陆证监会表示，投资者买股票买的就是上市公司，上市公司公开披露的资产、经营、财务等资讯必须真实、准确、完整。

而今年上半年将从严打击财务造假等列为执法重点，共查办相关案件192件、年增25％，共处罚责任主体283人（家）次、增长约33％。其中罚没金额47亿多元、年增率约6倍，刑事移送230人（家）次更增长238％。

此外，针对交易类违法，大陆证监会上半年也部署三方面工作。第一是严惩操纵市场，维护市场秩序。比如张某通过连续交易、对倒交易等手段影响交易格和交易量，致使「华英农业」股价大幅偏离板块综合指数和行业指数，被罚没2.66亿元。

第二方向是严厉打击内幕交易，形成有力震慑。例如吴某杭控制5个帐户内幕交易「通润装备」，被罚没1.06亿元。三是从严处理利用未公开资讯交易、从业人员买卖股票等违法行为，严肃市场纪律，像是对某证券公司前任韩姓副总裁违规买卖股票罚没1.17亿元，并採取10年证券市场禁入。