《金融》首见业者规避金检，礼正投顾挨罚60万元

证期局副局长蔡丽玲指出，证期局会同投信投顾公会赴礼正投顾办理实地查核期间，发现公司电脑几无留存办理证券投资顾问业务作业资料，于查核第1、2日分别表明次日约询研究部门及业务部门全体人员，礼正投顾均以相关人员出差、私事为由临时缺席。

而查核第3日证期局请礼正投顾在场员工通知外出人员返回办公处所受访，仍表示无法返回，且留守人员无法清楚解释日常业务作业，且亦以主管人员请假为由，表示无法受查主管人员之电脑，上述状况均显示礼正投顾规避金管会检查业务。

此外，礼正投顾在办理提供客户证券投资分析与建议作业时，有未保存投资分析报告副本、纪录等状况。在办理认识客户（KYC）作业时，亦有部分客户资料表内容填写不完整、与客户续约时未更新客户资料等状况，亦双双违反相关规定。