强化管理 证券期货高层人事增四限制

证期局副局长张子敏表示，这次增订证券及期货商的自然人或法人董监事本人或其关系人，如同时担任其他金融机构的董监事，推定为有利益衝突，即不能兼任，目前是有5家券商的董事有兼任其他金融机构如投顾、票券等董事的情况，法规上路后，可作完此届董事任期，之后即不可再选任。

金管会这次是修正「证券商负责人与业务人员管理规则」、「期货商负责人及业务员管理规则」，将会预告60天，即最快今年第四季上路。

这次主要增加四项人事限制，一是过去证券或期货商董事长只有消极条件限制，即不可以有判刑定谳、前科等，这次增加积极条件，即应具备一定学歷与相关证券、期货及金融机构工作经验，例如专科以上毕业，在证券、期货、金融或保险机构任职三年以上，且曾任经理以上职务一年以上，成绩优良；亦或在金融机构工作五年以上、并担任副理职以上逾三年等。

二是证券及期货商董事会有选任经理人的责任，应确实审核经理人应具备资格条件，及进行后续监督，法规明订董事会要落实经理人问责，并建立相关制度，纳入经理人适任性评估。

三是为避免券商或期货商负责人因兼任其他职务的行为，影响本职有效执行或造成利益衝突，增订证券商、期货商应定期对负责人兼任行为予以考核，以作为同意其继续兼任或酌减兼任职务的重要参考。

四鉴于国内集团经营模式日趋普遍，董事、监察人多由法人股东代表或代表人担任，为落实金融机构间兼任的利益衝突控管，参酌银行及保险业规定，增订证券商、期货商的自然人或法人董监本人或其关系人，如同时担任其他金融机构的董监，推定为有利益衝突，违反前揭利益衝突情事，如无正当理由届期未调整者，应予解任。但政府及其直接、间接持有100％股份的证券商、期货商，不适用此规定。