《金融》鼓励投信跃进计画 2023年3业者获认可

为提升国内资产管理人才与技术，扩大资产管理规模、朝向国际化发展，金管会2015年公布「鼓励投信跃进计画」，业者若符合无重大违规情事、财务健全及内控无重大缺失的「基本必要条件」，且在投研能力、国际布局及人才培育达到其中2面向要求，可提出认可申请。

由于外界反应中小型投信业者较不易达成相关指标规定，为促使中小型投信业者积极参与，金管会2021年中宣布增订中小型投信业者适用的放宽后评估指标及面向，符合者亦可取得基本优惠措施。

金管会指出，元大、国泰及第一金投信均符合基本必要条件，可次用基本优惠措施。而元大及国泰投信亦符合其他对提升台湾资产管理业务经营与发展有具体绩效贡献事项，并分别符合三面向及二面向规定，可再适用2项及1项选择优惠措施。

上述3家业者均适用基本优惠措施，包括可申请募集不受现行相关投资有价证券种类、范围及比率规定限制的投信基金，可申请募集ETF连结基金，以及所投资投信事业已经理的ETF，不以国内成分证券ETF为限。

选择优惠措施方面，元大及国泰投信均选择送审投资海外投信基金申报生效期限，可由30天内缩短至12天优惠，元大投信另选择放宽每次送审投信基金檔数上限。上述优惠措施为今年10月起至明年9月底止。

金管会期勉国内投信业持续强化自行投资研究能力、开拓发展国际性业务、积极培育资产管理人才，鼓励中小型投信业逐步成长、提升竞争力，并鼓励投信业提升尽职治理揭露及表现，落实ESG考量并积极办理永续发展相关事项，共同深化永续发展并迈向净零转型目标。