《资服股》防范洗钱及制裁风险 资通推风险合规名单资料库

资通总经理林圣懿表示，近年随着地缘政治风险遽增及各国金融监管日趋严密，让合规作业变得更具挑战性。除了进行KYC（Know Your Customer；客户身分审查）、AML（Anti-Money Laundering；洗钱防制）等合规作业外，也需考量到制裁风险的合规遵循。在资通与道琼斯的合作下，能提供客户高品质的名单资料库，持续完善KYC、AML相关制度与措施，并建构完整的制裁名单监测，如此才能满足各国不断变化的监理规范。

资通AML洗钱防制系统可採用道琼斯风险合规资料库，此资料库网罗各国政府官方网站、机构网站、新闻期刊等多管道的风险资料，内容包含：全球制裁及官方名单、重要政治职务人士（PEPs）与其亲属及密切关系人、负面新闻、制裁控制权与所有权、限制地区及船舶、涉及军事最终用途的相关实体清单等。并透过每日持续搜集与更新资料，帮助企业及金融机构即时遵循最新的法规。