《金融》经理人违规跟单 国泰投信挨罚120万

证期局副局长黄厚铭表示，此次为进行一般金检时，发现国泰投信吴姓经理人在担任国寿全委托投资帐户（台股九）经理人期间，有利用职权之便，在管理的全委托投资帐户从事个股交易期间，利用他人帐户进行相同个股买卖，且未依规定向公司申报。

金管会据此认为，国泰投信的内控制度设计与执行未具有效性，未能有效防范利益衝突，且未能有效督导及查核经理人个人交易行为，已影响全权委托投资业务的正常执行，故依据违反投信投顾法规定对国泰投信核处警告，并裁罚120万元。

国泰投信遭警告处分后，业务将受4大限制，包括1年内不能申报投资于国外有价证券的基金募集案，半年内不能申请担任境外基金总代理人、兼营期货信托事业，3个月内不能申请投资外国事业或设立分支机构、在中国大陆参股投资投资基金管理公司，以及申请政府基金的全权委托投资业务将受影响。