證券期貨業、上市櫃公司 Q1罰款年增翻倍

證期局主秘尚光琪表示，截至今年3月底止，證期局統計證券期貨業（含投信投顧、上市櫃公司）裁罰件數約16件，合計金額約894萬元。

相較於去年同期的裁罰件數7件、罰款金額390萬元相比，今年主要是證券業的裁罰件數比去年同期多出6件。若以今年證期局罰款預算6,880萬元來計算，截至3月底執行數2,042萬元，達成率約29.68％。

今年至3月底裁罰統計，以證券業11件最多、金額510萬元；投信投顧業3件、300萬元；期貨業2件、84萬元，雖然期貨業罰款仍相對較小，但去年同期卻是完全沒有裁罰。

上市櫃公司方面，總計共51件裁罰案、合計金額1,148萬，去年同期是36件、686萬元，顯現大幅增加。

尚光琪分析，上市櫃公司金額增加，主要是有二家上市櫃公司因財報未如期申報而連續被裁罰。

銀行局主秘王允中指出，截至3月底止，銀行局對金融機構罰款件數共4件，合計金額約2,417萬元，今年第一季較去年同期罰款減少，主要因為今年300萬元以上重大裁罰僅1件，比去年減少3件。

針對重大裁罰案件，3月金管會發文臺灣銀行辦理行員外出開戶、存匯交易、客戶身分持續審查、帳戶監控作業及員工異常行為管理所涉缺失一案，依照銀行法規定，核處2,200萬元罰款。

保險業第一季裁罰共13件，合計金額約1,600萬元。保險局副局長蔡火炎說明，去年同期裁罰件數6件、金額2,140萬元，今年件數約增加116.7％，但裁罰金額減少25.2％，主要因為去年同期重大裁罰案件較多且金額較大，今年僅一件重大裁罰案，因此件數雖較多，金額卻是較少。