皮绷紧！投信没有管好基金经理人将加重罚

投信投顾业皮要绷紧了。由于全民疯投资加上基金经理人频出包，金管会30日宣布，将修正投信投顾法第111条，将裁罚上限由现行新台币300万元，拉高到1500万元，如近年发生的基金经理人疑似配合劳退基金炒股案，其所属的投信公司就是依111条处罚，未来再出现类似案例，罚锾可能拉高到五倍。

证期局副局长蔡丽玲表示，投信投顾法111条自2004年6月30日制定至今，一直未修正过，罚锾金额就是从60万元到300万元，但考量到境内外基金规模占GDP比重逐年上升，如2011年是27.76％，到2020年已拉高到41.5％，有必要拉高罚锾上限，以杜绝不法情事发生。

由于金管会已因要开放不动产投资基金（REITs）投信的设立，已将投信投顾法修正案送行政院，这次111条的条文将只预告14天，希望加快脚步，送行政院审查后，赶得上一併送立法院修法。

投信投顾法111条，主要针对重大违反攸关受益人或投资人权益保障的事项，如经营未经主管机关核准的业务，或严重违反主管机关有关投资、交易范围、方式或限制的规定等，就会依此条文开罚。

蔡丽玲表示，近五年来依投信投顾法111条开罚的共八件，其中有三件「罚满罚好」，罚锾直接拉高到300万元，其中就包括劳动基金案，投信因管理人员不当，损及投资人权益，被罚300万元。

未来若修法完成，罚锾将拉高到1500万元，对投信来说应算是极重罚。