《国际金融》SMBC日兴证券涉不当交易 遭东检起诉

该日媒指称，SMBC日兴证券员工已不是第1次，涉嫌用非法手段来进行交易，东京检方认定公司并没有善尽督导责任，同时也启动搜查机制。据悉，有4名SMBC日兴证券分别利用自己职务之便，在日股盘中用涨停价位买进客户持有特定个股，先把股价锁在涨停后，然后用非公开市场方式高价大量倒出这些股票。

儘管3月初就已被收押的这4位否认犯行，并指出所执行的都是正当操作，但东检表示此类交易已触法，正扩大调查其它员工。不过，SMBC日兴证券不予置评，东检方面也没回应。

排名日本券商前5大的SMBC日兴证券涉及非法交易一事，造成日本金融界一片譁然。同时，也有不少重量级的法人或大型投资机构，皆暂停与SMBC日兴证券业务合作，希望能壁垒分明划清界线。

其中包括，SMBC日兴证券失去了高达数10亿美元的债券承销机会。还有日前也被大阪大学，取消首次发行票券的券商资格。

不过，SMBC日兴证券母公司，日本第2大金融机构SMFG股价，22日还一度上涨2.4%，最后收盘涨幅也有2%。