非法募集有价证券 张平沼夫妻二审获轻判

金鼎证券创办人张平沼与担任董事长的妻子陈淑珠，规避证券交易法之管制，吸取市场上资金，一审台北地方法院将张、陈各判刑10月，二审台湾高等法院考量张平沼与大多数被害人和解并赔偿，将他改判刑4月，併科罚金50万元，陈女改判2月15天，併科罚金40万元。可上诉。

检方起诉指控张平沼、陈淑珠在2005年指示金鼎证券及金鼎投顾员工进行募集PSB1金融商品之教育训练，在各该公司之通路以每单位美金1万元之价格，向非特定人募集PSB1金融商品，有30多名投资人应募外，陈淑珠又成立纸上公司应募PSB1之845单位。

同年5月9日前，陈再以其他不详方式取得100单位，共计投资945单位，张平沼等人于确认投资款项入帐后，即交付由张平沼所签署之GVEC特别股凭证予各投资人，作为缴纳股款之依据而发行之。GVEC公司并经授权签名人房冠宝签名，动拨销售佣金、开办费等费用，匯至金鼎证券国际部所掌控之公司，共计美金36万9331.65元。