证交所 全油门密集推动法规宣导

今（2024）年即将鸣枪起跑的上半年法规宣导议程规划，预计分为3个梯次举办，第1梯次的首站由台中市拔得头筹，证交所选定于本（5）月底率先于当地办理；其次则为科技业群聚、年轻族群比率极高的新竹市。由于採分区轮流办理模式，6月上旬起，专业宣导团队将转赴台南市及高雄市，积极服务当地业者。6月下旬则班师回朝，于台北市连续开讲4场。

此次证券商从业人员法规宣导课程所涵盖范围，主要为金管会证券期货局就政策面的阐释，由其派员讲述「近期业务开放重点及法规说明」，内容包括松绑业务范围、法规修正、资讯安全、高龄客户保护及防范金融诈骗等。至于证交所部分，则由券商辅导部与交易部，分别派出资深同仁，轮流介绍「常见业务缺失暨案例分享」、「证券商资安作业说明」、「证券商管理规章增修说明」，及「近期交易相关制度变革重点说明」等业务注意事项。

歷年以来，证交所办理法规及业务宣导课程的对象，主要皆为证券商日常第一线处理客户关系，实务作业经验较丰富的基层工作人员，以期彼此交换心得与意见。除各项理论与实务新知介绍外，证交所例行每年皆不惜投注人力物力举办宣导活动，更重要的目的，在于提醒从业人员，随时随地扮演好自己的角色，不仅本身应留意各类法遵面要求，也同时要照顾投资人权益，适时关怀提问，预防金融剥削，并且根据客户的年龄、投资能力、投资经验差异化，评估较合适的金融商品。

为配合政府金融革新的脚步，证交所今年决定恢復疫情前的办理规模，採上下半年分阶段办理，并规划于第二季及第四季，分别办理一系列的法规说明活动，以提升宣导频率与效能，并强化整体证券市场的动能与韧性。更让业者称道的是，从去（2023）年起，证交所即因应当地证券业者需求，延伸服务范围，于新竹市单独加开场次，方便以科学园区高资产客户为业务推展重点的在地证券商，得以就近派代表共襄盛举。

证交所券商辅导部表示，按现行规定证券商初阶人员、进阶人员、中阶主管在职训练时数，为至少每3年15小时，其中包含法规训练课程。除由中华民国证券商业同业公会办理证券商从业人员在职训练课程外，也可参加由证交所或证券周边单位协助办理的法规及业务宣导课程，但可抵扣时数以3小时为限。

为配合数位金融转型，证交所办理类似的业务宣导活动，向皆採取网路报名模式，并以二维条码（QR CODE）办理现场报到，以大幅简化流程。另为助攻臺湾永续发展暨响应全球环境保护趋势，证交所会务团队早改採无纸化作业，讲义简报资料均以电子檔置于官方网站，供参与者下载于手机或平板电脑使用。