证券公司副总涉内线交易 脱手即将下柜股票下场惨

夏姓男子担任某证券公司副总经理，承办辅导联合生物制药公司股票上市柜作业。2018年8月9日联生药公布董事会决议终止兴柜股票柜台买卖及停止股票公开发行讯息，但早在当年6月17日之时，夏男已透过邮件往返以及专案启动会议将召开，得知联生药股票将下柜，竟透过不知情的妹妹，委托卖出联生药股票，犯罪所得共计47万5556元，遭判有期徒刑1年7月，缓刑4年，支付公库20万元。

联生药2018年6月17日找来会计师事务所签定保密协议书，并在同年7月16日公布更换会计师事务所及签证会计师讯息，由新任会计师事务所人员接手处理终止联生药公司兴柜股票买卖及辅导转向香港地区申请上市相关作业，并拟于同年月19日召开专案启动会议。

该专案启动会议邀请联生药公司、会计师事务所、法律事务所以及证券公司夏男，参与商讨终止兴柜股票买卖及辅导转向香港地区申请上市可行性评估。会议结束后，联生药公司于同年8月9日公告董事会决议终止兴柜股票柜台买卖及停止股票公开发行讯息。

夏男早在当年6月17日，因职务以及将参加专案会议时，透过电子邮件内部往来而知悉联生药内线消息，在同年7月18日至19日之间，透过不知情的妹妹，透过网路下单方法，以每股新36.76元至37.89元委托卖出并成交35.632仟股联生药公司股票，藉此规避拟制交易损失，获取犯罪所得共计47万5556元。

新竹地院法官认为，夏男因职业得知内线消息，为规避损失，竟在消息未公开前，利用妹妹名义脱手联生药股票，破坏证券市场公开、透明交易秩序，考量夏男自始坦承犯行，并已于侦查中缴回全部犯罪所得，犯后态度良好，兼衡利用内线消息所买卖股票数量及获取利益数额非鉅，依犯证券交易法处有期徒刑1年7个月，缓刑4年，并缴交公库20万元。