《期货》期交所宣导说明会 协助期货商强化法令遵循

本次说明会宣导的主题涵盖期货商资通安全及业务两大范畴，内容丰富多元，藉由国内外违规案例，向与会者说明期交所明年度之查核重点。资通安全部分包括：建立期货商资通安全检查机制、专兼营期货商与资讯公司异业合作模式、期货商作业委托他人处理应注意事项、近期期货商重大资通安全事件、资通安全零信任架构等；业务部分包括：建置客户分级管理措施、线上申请交易额度放宽、客诉案件之立即处理、违约资料接收与控管、非内部人不得使用内部网路、API管理及洗钱防制、董事长资格审查、期货交易辅助人协助委任期货商办理相关变更作业之委任契约变更申报规定等。

期交所表示，在年底举办本次期货商资安与业务宣导，目的在藉由今年度所发生重大资安事件、期货公会「期货商开户徵信作业管理及提供高龄客户金融服务自律规则」有关分级管理之规范、查核所见缺失，向业者说明期交所查核重点事项等，期望以辅导方式，促使业者落实检视公司所订相关规范之完整性、妥适性、制度设计及执行之有效性。同时也期望业者就事业之经营能兼顾企业获利及交易人权益之保障。