投研主管资格不符 安联投信挨罚60万

金管会证期局17日公布一项裁罚，去年金检时发现安联投信全权委托投资经理人已注销部门主管登录资格，却仍代理部门主管，不符合法规，因而开罚最低罚度60万元。

证期局指出，2021年11月10日至11月23日对安联投信进行一般业务检查时发现，投资研究管理处人员萧员担任国内投资管理部主管，负责督导公募基金投资国内股票作业，并兼任全权委托投资经理人。按法规规定，全委经理人不能兼任他职。

证期局指出，安联投信虽已在2020年4月9日向公会注销萧员的部门主管登录，但金检时却发现，2021年4月至9月间萧员仍有代理投资研究管理处主管（投资长）签署基金分析报告、投资决定书及停损报告等文件情事，担任权责主管核章，已违反法规。

安联投信也没有确实完成人事异动作业流程，包含人力资源部未更新主管清单及未办理公告、对内及对外资料仍揭露萧员为国内投资管理部主管。

证期局指出，按法规罚度为新台币60万元以上、300万元以下罚锾，因而处以最低罚度60万元，并责令限期改善；届期不改善者，得按次处二倍至五倍罚锾至改善为止。

安联投信表示，此案为内部行政流程疏漏所造成，现已改善并强化内部相关流程，且期间未对投资人权益造成影响。