《国际金融》瑞银同意支付800万美元 和解美SEC指控

SEC指控瑞银在从2016年1月开始的两年中，未能限制投资顾问去销售一种不适合长期持有的复杂产品。

SEC表示，一些投资顾问对于此类产品的适当使用以及以客户帐户购买和长期持有，存在着错误的理解，导致重大损失。

瑞银既未承认，也未否认该指控。而在与SEC联繫之前，瑞银主动审查并删除了该产品。

瑞银并同意支付额外的11万2274美元利息。SEC表示，民事处罚金将分配给受损的投资人。

SEC负责复杂金融产品的主管Daniel Michael表示，顾问公司必须保护客户免于受到对复杂金融产品的不当投资。SEC将继续审查银行与这些高风险产品有关的政策。