《华尔街日报》周一率先报导这项调查，称美国证管会SEC联手司法部，正在调查摩根士丹利与高盛是否违反「鉅额交易」规定。
美国证管会、司法部与华尔街两家重量级银行均拒绝对此发表评论。
券商常会代替客户买卖大宗股票，或透过鉅额交易进行避险或对冲，而这些股票交易规模之大足以影响公司股价。当股市波动加剧时，由于机构投资人会重新调整（rebalance）投资组合，这类鉅额交易的频率通常会增加。
而在交易进行之前，相关消息可能极为值钱。消息人士透露，不当分享资讯和非公开讯息可能违反美国法律，如果公司未能提供适当程序防止信息滥用，就可能遭到证管会调查。
《华尔街日报》报导，美国SEC已经向多家避险基金和银行发出传票，要求提供交易记录，以及投资人与银行之间的联繫信息。报导亦指出，监管机构至少从2019年起，就已经对鉅额交易的违规行为展开调查，正在了解鉅额交易公开披露之前，银行人员是否「不当」提醒部分客户，以及此类讯息是否图利避险基金。有些避险基金就像是华尔街金融公司的「流动性提供者」（liquidity provider）。
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