《國際金融》反洗錢漏洞 匯豐遭罰6395萬英鎊

英國金融行為管理局(FCA)周五表示，該局發現從2010年3月31日到2018年3月31日的8年時間，匯豐交易監控系統的3個重要環節出現嚴重缺陷。

FCA表示，匯豐存在一系列缺陷，包括2014年之前對洗錢和恐怖份子融資情況的監控不力，以及2016年後對「新情境」的風險評估不力。

匯豐銀行也被發現有不適當的測試結果，沒有檢查監控系統中資料的準確性和完整性。

FAC指出，匯豐沒有對調查結果提出異議，使得該局決定將罰款從9100萬英鎊中縮減。

匯豐發言人表示，很高興能解決此一問題，這與匯豐在英國遺留的反洗錢系統和控制有關。匯豐致力於打擊金融犯罪和保護全球金融體系完整性。