《國際金融》瑞銀同意支付800萬美元 和解美SEC指控

SEC指控瑞銀在從2016年1月開始的兩年中，未能限制投資顧問去銷售一種不適合長期持有的複雜產品。

SEC表示，一些投資顧問對於此類產品的適當使用以及以客戶帳戶購買和長期持有，存在著錯誤的理解，導致重大損失。

瑞銀既未承認，也未否認該指控。而在與SEC聯繫之前，瑞銀主動審查並刪除了該產品。

瑞銀並同意支付額外的11萬2274美元利息。SEC表示，民事處罰金將分配給受損的投資人。

SEC負責複雜金融產品的主管Daniel Michael表示，顧問公司必須保護客戶免於受到對複雜金融產品的不當投資。SEC將繼續審查銀行與這些高風險產品有關的政策。