大陸證監會16日發布上半年證監會行政執法情況綜述,查辦了證券期貨違法案件489件,作出處罰決定230多件、年增約22%,懲處責任主體509人(家)次、年增約40%,同時祭出市場禁入46人、年增約12%,合計罰沒款金額更達到85億多元(人民幣,下同),已超過去年全年總和。
針對財務造假等資訊披露違法行為,大陸證監會表示,投資者買股票買的就是上市公司,上市公司公開披露的資產、經營、財務等資訊必須真實、準確、完整。
而上半年將從嚴打擊財務造假等列為執法重點,共查辦相關案件192件、年增25%,共處罰責任主體283人(家)次、增長約33%。其中罰沒金額47億多元、年增率約6倍,刑事移送230人(家)次更增長238%。
此外,針對交易類違法,大陸證監會上半年也部署三方面工作。一是嚴懲操縱市場,維護市場秩序。比如張某通過連續交易、對倒交易等手段影響交易格和交易量,致使「華英農業」股價大幅偏離板塊綜合指數和行業指數,被罰沒2.66億元。
二是嚴厲打擊內幕交易,形成有力震懾。比如吳某杭控制5個帳戶內幕交易「通潤裝備」,被罰沒1.06億元。三是從嚴處理利用未公開資訊交易、從業人員買賣股票等違法行為,嚴肅市場紀律。比如對某證券公司時任副總裁韓某違規買賣股票罰沒1.17億元,並採取10年證券市場禁入措施。
根據《上海證券報》引社大陸證監會說,下一步將深入三中全會精神,落實關於經濟金融工作的決策部署,扎實推動新「國九條」落地,始終堅持「長牙帶刺」、一以貫之嚴監嚴管,更加突出從嚴導向。
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